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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于10月9日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕130號）顯示，安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“金興管業(yè)”，873109）有以下違規(guī)事實：

金興管業(yè)于2019年1月與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂兩份《流動資金借款合同》，共計借款1100萬元，借款期限1年。金興管業(yè)及實際控制人張文才以名下房屋建筑物及土地使用權為上述借款事項提供擔保。因金興管業(yè)及擔保人未能按期償還借款并履行擔保義務，交通銀行安慶分行對金興管業(yè)提起訴訟，訴訟標的1130萬元（占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的201.93%）。金興管業(yè)于2020年7月1日收到應訴通知書，于2020年9月7日對上述重大訴訟進行了補充披露。

金興管業(yè)的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對上述違規(guī)行為，時任董事長梁日梅、時任董事會秘書王斌未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，并根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，決定對金興管業(yè)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對時任董事長梁日梅、時任董事會秘書王斌采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金興管業(yè)成立于2005年8月4日，注冊資本520萬人民幣，趙國才為法定代表人，張文才為實控人、大股東，持股比例90%，當事人梁日梅為董事長、總經(jīng)理。公司于2018年12月14日在新三板掛牌，主辦券商為國融證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

金興管業(yè)2019年半年報顯示，梁日梅自2018年6月24日至今任公司董事長、總經(jīng)理，任期至2021年4月8日；王斌自2018年4月9日至今任董事會秘書，任期至2021年4月8日。

金興管業(yè)于2020年9月7日發(fā)布的《涉及訴訟公告》顯示，2019年1月7日，公司與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂《流動資金借款合同》，借款金額900萬元整，借款期限 1 年。2019年1月7日，公司與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂《流動資金借款合同》，借款金額200萬元整，借款期限1年。2018年1月10日，公司及張文才與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂《抵押合同》，擔保金額為1100萬，以公司及張文才持有的房屋建筑物及土地使用權為2018年1月10日至2021年1月10 日期間發(fā)生的貸款提供擔保，借款到期后，公司未償還上述借款，擔保人亦未履行擔保義務。公司于2020年7月7日收到安徽省安慶市大觀區(qū)人民法院作出的執(zhí)行裁定書，判決凍結(jié)被執(zhí)行人安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司、張文才、梁日梅銀行存款1130萬元或查封、扣押其同等價值的財產(chǎn)。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司應當及時披露下列重大訴訟、仲裁：

（一）涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上；

（二）股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱重大信息），并保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構(gòu)及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責令改正；

（七）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構(gòu)或其相關人員出具的文件；

（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

（九）限制證券賬戶交易；

（十）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（十一）其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條規(guī)定：全國股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項中，發(fā)現(xiàn)相關事項不屬于自律監(jiān)管職責范圍的，應當依法移送有權處理單位。

以下為原文：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕130號

關于對安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當事人：

安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司（簡稱金興管業(yè)），住所地：安徽省桐城市孔城鎮(zhèn)工業(yè)園。

梁日梅，女，1968年11月出生，時任公司董事長。

王斌，男，1967年8月出生，時任公司董事會秘書。

經(jīng)查明，金興管業(yè)有以下違規(guī)事實：

你公司于2019年1月與交通銀行股份有限公司安慶分行（簡稱“交通銀行安慶分行”）簽訂兩份《流動資金借款合同》，共計借款1，100萬元，借款期限1年。金興管業(yè)及實際控制人張文才以名下房屋建筑物及土地使用權為上述借款事項提供擔保。因金興管業(yè)及擔保人未能按期償還借款并履行擔保義務，交通銀行安慶分行對金興管業(yè)提起訴訟，訴訟標的1，130萬元（占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的201.93%）。金興管業(yè)于2020年7月1日收到應訴通知書，于2020年9月7日對上述重大訴訟進行了補充披露。

金興管業(yè)的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對上述違規(guī)行為，時任董事長梁日梅、時任董事會秘書王斌未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對金興管業(yè)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對時任董事長梁日梅、時任董事會秘書王斌采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應當按照《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則，履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應信息。

全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

2020年10月9日