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看齊上市公司標(biāo)準(zhǔn)

此次《股票發(fā)行問答(三)》中涉及的三方面內(nèi)容中，募資資金管理是最為重要的內(nèi)容。

“‘認(rèn)購(gòu)協(xié)議中的特殊條款’一項(xiàng)中的很多內(nèi)容有很多都是監(jiān)管層此前窗口指導(dǎo)或是約定俗成的內(nèi)容，如今只是通過監(jiān)管問答規(guī)則化了。而針對(duì)類金融企業(yè)做出的安排更多的考慮是釋疑，未來監(jiān)管層有進(jìn)一步安排之后，這一項(xiàng)內(nèi)容就沒有用了。”北京一家大型上市券商投行部人士講道。

正如上述人士所說，此次的監(jiān)管問答中形成了新三板市場(chǎng)體系化的募集資金管理辦法。

在此之前，新三板市場(chǎng)尚無專門針對(duì)資金募集的監(jiān)管文件。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者7月22日曾在《新三板募資監(jiān)管辦法將出臺(tái)全面趨向上市公司標(biāo)準(zhǔn)》一文中獨(dú)家報(bào)道了新三板市場(chǎng)募集資金管理辦法很大程度上會(huì)趨向上市公司標(biāo)準(zhǔn)。

此次正文公布之后，記者比對(duì)了滬深兩個(gè)交易所《募集資金管理辦法》 以及證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》后發(fā)現(xiàn)，此次新三板市場(chǎng)資金募集管理的要求和表述幾乎與上市公司的規(guī)定一致，僅在一些細(xì)節(jié)方面有所不同。

“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)希望這次制定的資金募集管理辦法幾乎是參照了上市公司募資資金管理辦法，也就是說嚴(yán)格程度是上市公司級(jí)別的。這也是對(duì)這兩年以來掛牌企業(yè)募資資金使用亂象的一個(gè)反饋。”前述接近監(jiān)管層的機(jī)構(gòu)人士講道。

如從專戶中提取金額需通知第三方留痕為例，交易所要求掛牌公司一次或者十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過5000萬元或募集資金凈額的20%，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知第三方托管機(jī)構(gòu)，同時(shí)提供專戶的支出清單。

而此次全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的要求中并沒有設(shè)定金額的上限，由企業(yè)與第三方機(jī)構(gòu)自行商定金額及比例。這樣的要求也體現(xiàn)了對(duì)新三板企業(yè)的靈活安排。