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新三板監(jiān)管之弦再度縮緊。

8月8日晚間，全國中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)發(fā)布了《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》(以下簡稱《股票發(fā)行問答(三)》)。

此次《股票發(fā)行問答(三)》針對新三板募集資金管理，對賭協(xié)議以及類金融企業(yè)股票發(fā)行問題等三方面進行了安排和釋義，記者了解到，為了應(yīng)對此次新規(guī)，券商已在進行自查。

8月9日，一位接近監(jiān)管層的機構(gòu)人士對記者透露：“此次《股票發(fā)行問答(三)》僅是針對新三板企業(yè)股票發(fā)行中的部分問題，隨后還會有更多有關(guān)股票發(fā)行的監(jiān)管措施出臺。”

數(shù)據(jù)顯示，截止8月5日，目前仍有1286家企業(yè)在審申請掛牌。

過渡期券商忙自查

21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，此次《股票發(fā)行問答(三)》發(fā)布后，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)為各家中介機構(gòu)留出了過渡時間。具體而言，有三方面的安排。

首先是針對尚未提交股票發(fā)行備案材料的掛牌公司。

8月9日一位中信證券承做新三板業(yè)務(wù)的人士對記者表示：“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通知，如果還沒有提交材料的公司，必須按照要求來披露發(fā)行方案，如果已披露的，必須按照要求修改后重新披露，并且建立并披露募集資金管理的內(nèi)部控制制度、設(shè)立募集資金專項賬戶。”

該人士對記者表示，對于這類公司來說，其中介機構(gòu)相當于要根據(jù)新要求重新來過，因為以前做定增材料的時候，不會寫這么細致。

一些中介機構(gòu)的人士告訴記者，尚未備案的企業(yè)重新寫材料并不難理解。但對于已經(jīng)提交材料并且備案但尚未獲得股份登記函的情況要怎么處理，需要明確究竟是否要重新補寫材料。

就這一點，記者從全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)獲悉，其要求對于已經(jīng)提交股票發(fā)行備案材料、尚未取得股份登記函的掛牌公司應(yīng)當設(shè)立募集資金專項賬戶，將募集資金從認購賬戶轉(zhuǎn)至募集資金專項賬戶，并由主辦券商核查后向全國股轉(zhuǎn)公司補充提交專項核查報告及三方監(jiān)管協(xié)議。

除了上述兩種情況外，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還對已經(jīng)取得股份登記函(完成定增)的掛牌企業(yè)提出了要求。

前述中信證券人士告訴記者，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求自2015年1月1日至本問答公布之日已經(jīng)取得股份登記函的掛牌公司需要和其主辦券商，在本問答公布之日起30個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成兩項工作。

首先是，如果募集資金尚未使用完畢的掛牌公司應(yīng)當設(shè)立募集資金專項賬戶，將剩余募集資金轉(zhuǎn)至募集資金專項賬戶，同時，主辦券商應(yīng)當在核查后，向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交募集資金使用情況的專項核查報告及三方監(jiān)管協(xié)議。

除此之外，如果募集資金已經(jīng)使用完畢的掛牌企業(yè)，主辦券商應(yīng)當在核查后，向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交募集資金使用情況的專項核查報告。

華南地區(qū)一家中型券商場外市場部負責人8月9日對記者表示，針對第三種情況，因為很多企業(yè)已經(jīng)使用了募集到的資金，券商不好進行核查，十分頭疼。他表示：“在此之前，公司募集資金的使用比較隨意，有時候會和其他直接混在一起，比如有的企業(yè)將募集的資金拿去炒股，這部分資金如何界定。像這類問題，在我們核查的過程中還有很多。”