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昨日基金君統(tǒng)計了公募打新的違規(guī)現(xiàn)象，一些基金產(chǎn)品無視相關(guān)法規(guī)的要求，在網(wǎng)下申報新股過程中申報新股的資金規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了自身的資產(chǎn)規(guī)模，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。也再次將一些公司風(fēng)控不佳和合規(guī)意識淡薄的問題暴露出來。

昨夜入眠前基金君突然想到，公募基金尚且如此，包括券商集合理財產(chǎn)品、私募基金、基金專戶和基金子公司等其他理財產(chǎn)品會不會也存在類似違規(guī)情形?要知道，相比之下，公募基金的平均規(guī)模上是最大的，連公募基金都會出現(xiàn)超額申購新股的違規(guī)現(xiàn)象，是不是整個行業(yè)已經(jīng)普遍了?

不查不知道，一查真嚇一跳。

基金君再次通過江蘇銀行、三角輪胎、貴陽銀行和中國電影等四家大盤股IPO的網(wǎng)下發(fā)行名單中發(fā)現(xiàn)，違規(guī)申報新股的現(xiàn)象已經(jīng)蔓延到基金專戶、基金子公司和券商集合理財?shù)却筚Y管產(chǎn)品中，同時，也有不少私募基金瘋狂參與打新，旗下多只產(chǎn)品集體頂格申購，新股網(wǎng)下配售之亂令人觸目驚心。

基金專戶和子公司：江信基金和永贏基金頻繁違規(guī)打新

跟公募基金類似，證監(jiān)會對基金專戶和子公司產(chǎn)品投資運作也有相關(guān)規(guī)定在先。

根據(jù)基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)辦法，基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃“委托財產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量”。

記者隨即查閱了上述四只大盤股網(wǎng)下發(fā)行公告中基金專戶和子公司產(chǎn)品申報情況，發(fā)現(xiàn)在四家上市公司中均有一些違規(guī)申報出現(xiàn)。