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新三板監管風暴來襲 券商開啟全面自查
來源:中國證券報.中證網(北京) 發布時間:2016-08-29 09:53:47

券商坦言“難度頗大”

面對不斷加碼的監管要求,多數券商機構新三板業務負責人坦言,“承受的壓力非常大”。據機構人士表示,由于這次涉及的自查機構范圍大,還涉及很多中介機構,需要處理的核查事項異常多,而且對于資金占用、規范運用等問題,這方面的排查工作已經完成,如今還需要重新梳理一遍。此外,適逢新三板企業半年報工作的披露期,對于主辦券商而言,其任務之重可想而知。

另有券商機構人士坦言,對于券商自身需要核查的內容,其最模糊的在于尺度難以把握,“既不能走過場,也不知道加大自查力度,最后會得到什么監管處理的結果。換句話說,如果自爆家丑,是否意味著可能會被扣分或者嚴厲處罰,這方面的把握難度非常大。”與此同時,有券商透露,當前做持續督導工作,企業不配合的情況非常多,規范性工作的溝通成本很高。

由于自查和持續督導的壓力加大,部分券商坦言已經暫停新三板掛牌業務的接單和新的進場協議簽署,將精力轉向存量項目的消化。另有機構新三板業務人士表示,即便沒有暫停掛牌業務,目前大部分機構對掛牌企業的各項要求也在逐步提高,對企業的治理結構和業務等方面更加關注,隱形門檻進一步提升。

標簽: 新三板監管 券商自查

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