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8月22日，全國股轉(zhuǎn)公司宣布對(duì)10家未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的主辦券商采取自律監(jiān)管措施。此前，股轉(zhuǎn)公司向各主辦券商下發(fā)通知，督促主辦券商自查新三板資金占用、企業(yè)掛牌融資等諸多事項(xiàng)。種種跡象表明，隨著掛牌企業(yè)數(shù)量攀升，新三板市場的監(jiān)管力度逐步加碼。

機(jī)構(gòu)人士坦言，當(dāng)前主辦券商不僅要完成新三板企業(yè)半年報(bào)披露相關(guān)工作，還要針對(duì)自家掛牌企業(yè)進(jìn)行全面自查工作，時(shí)間緊迫且壓力陡增，掛牌企業(yè)方面存在不配合的情況。據(jù)悉，為達(dá)到監(jiān)管要求，已有部分券商暫停了新三板企業(yè)的掛牌業(yè)務(wù)。

全面展開自查

對(duì)于不少券商而言，8月無疑是監(jiān)管大月。日前，10家未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的主辦券商被全國股轉(zhuǎn)公司采取了責(zé)令改正、出具警示函等自律監(jiān)管措施，其中不乏中信證券、中信建投等多家第一梯隊(duì)券商機(jī)構(gòu)。據(jù)悉自2015年以來，針對(duì)投資者適當(dāng)性管理問題，累計(jì)對(duì)19家主辦券商采取了自律監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，8月以來，針對(duì)掛牌企業(yè)的監(jiān)管，股轉(zhuǎn)公司的力度無疑在逐層加大。日前，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向主辦券商下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的通知》，要求各主辦券商立即開展自查工作，涉及掛牌公司申報(bào)掛牌時(shí)材料是否存在虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，是否存在財(cái)務(wù)造假、帶病申報(bào)以及中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)情況;資金占用、金融類企業(yè)掛牌融資、2015年報(bào)和2016半年報(bào)檢查等專項(xiàng)工作反饋的問題。更早之前，主辦券商還收到通知要求對(duì)掛牌企業(yè)的募集資金使用狀況進(jìn)行核查。

據(jù)業(yè)內(nèi)分析，由于上述自查工作既涉及新三板掛牌業(yè)務(wù)中的掛牌公司和券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)主體，也包括2015年以來暴露出的違法違規(guī)、不規(guī)范問題以及風(fēng)險(xiǎn)事件所涉及、落實(shí)新三板投資者適當(dāng)性管理制度的相關(guān)市場主題，涵蓋范圍廣、時(shí)間跨度長，是去年新三板監(jiān)管加強(qiáng)以來的一次風(fēng)險(xiǎn)隱患全面梳理。