摘要:徐翔案是國內首起因利用信息優勢操縱證券市場的涉刑案件,控辯雙方可能會爭議“操縱行為的程度”。
在青島市中級人民法院(下稱青島中院)的門口,貼著一張開庭通知,等待已久的“中國私募一哥”徐翔終于迎來審判日。
通知顯示,“12月5日上午9時,在青島中院四樓審判庭依法公開審理由青島市人民檢察院指控的上海澤熙投資管理有限公司(以下簡稱“澤熙”)法定代表人、總經理徐翔以及另外兩位被告王巍和竺勇的犯操縱證券市場罪一案。”
接近案情人士預計,徐翔案庭審時間將持續兩到三天。
一、神秘被告王巍系徐翔同事
第一被告,徐翔,系浙江寧波人士。青年時徐翔自寧波眾多游資中脫穎而出,加冕“敢死隊總舵主”,后在上海成立澤熙,深度介入多家上市公司的定增重組題材,驟然成為中國“私募一哥”。
2015年11月1日上午,股災之前旗下基金成功逃頂的徐翔遭遇人生滑鐵盧。公安機關在當天的杭州灣大橋之上,將從上海趕回寧波、欲參加祖母百歲壽宴的徐翔抓獲。
2016年11月10日,山東省青島市檢察院以涉嫌操縱證券市場罪對徐翔等被告提起公訴。與此同時,該案涉及13家上市公司共計23位高管。這23位高管同樣因涉嫌操縱證券市場列席被告。
據知情人士透露,徐翔在庭審前曾表示,他愿意相信法律,將服從法律的公平審判。
第二被告,王巍,新西蘭籍,英文名(Michael.wong)。接近案情人士向騰訊財經透露,在徐翔于杭州灣大橋被抓后,王巍也隨即被抓。
王巍與徐翔系同事關系,他的身份之一即澤熙的業務經理。王巍經常以澤熙業務經理的身份與涉案上市公司來往。
王巍的另一個身份系極限資產管理股份有限公司(下稱極限資產)幕后控制人。極限資產注冊地在新疆喀什,也是一家較為神秘的私募公司。
極限資產與徐翔以及澤熙之間“存在密切聯系”,但尚不能確定極限資產屬于徐翔亦或澤熙的暗倉。
極限資產法定代表人、董事長凌祖群曾出現在美邦服飾、鑫科材料、樂通股份的前十大股東名單中,這三家上市公司都涉本案。在鑫科材料2013年9月的定增中,凌祖群和上海澤熙增煦投資中心都參與認購。
此外,極限資產監事會主席翁翼飛,還曾在2012三四季度進入涉案公司上海新梅的前十大股東。極限資產還以公司的名義,于2014年二季度進入涉案公司東方金鈺前十大股東。
竺勇系第三被告,據熟悉徐翔的知情人士透露,竺在三位主要被告中“算是一個跑腿的”。
竺勇早年任寧波天一證券高管,后任職光大證券投資銀行上海三部副總經理。竺勇還是中國證券界的第一批保薦人。徐翔多年來一直服膺竺勇的能力,多次挖角竺勇未果。2014年,竺勇離開光大證券,先后成立了上海靈巖投資、寧波占元投資、北京靈巖投資等三家私募機構,與徐翔多有合作。
例如,在徐翔參與重組定增的康強電子、樂通股份等多家上市公司當中,竺勇均擔任保薦人。
據悉,徐翔律師錢列陽與王巍律師許蘭亭將同時出庭辯護。這是兩位知名刑辯律師繼十多年前同為影星劉曉慶涉嫌逃稅案辯護之后,再一次同臺合作。
竺勇的辯護工作將由知名刑辯律師李貴方的助手代為完成。