12月2日晚間,一則基金經(jīng)理卸任公告驚動(dòng)了基金圈。中歐基金成長策略組負(fù)責(zé)人,也是業(yè)內(nèi)知名的基金經(jīng)理劉明月,突然宣布根據(jù)公司安排不再擔(dān)任旗下四只基金的基金經(jīng)理。
為了奔“私”還是有了更好的平臺(tái)?這種甩手掌柜式的做法,不免讓人諸多猜測。據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從多位華南區(qū)域基金業(yè)內(nèi)人士處了解,實(shí)際原因或與監(jiān)管部門對(duì)其在廣發(fā)基金期間的投資交易調(diào)查有關(guān)。
明星基金經(jīng)理被調(diào)查
公告中,并沒有對(duì)劉明月卸任基金經(jīng)理的原因作過多說明,僅是公式化的“公司安排”。不過事實(shí)上,公募基金圈內(nèi)已有他正在被監(jiān)管部門調(diào)查的傳言,據(jù)稱其在廣發(fā)基金任職基金經(jīng)理期間疑似涉及內(nèi)幕交易。只是至目前為止,此項(xiàng)調(diào)查尚未公開,結(jié)果也無定論?!叭绻{(diào)查結(jié)果屬實(shí),將要面臨終身市場禁入等處罰”,有基金人士表示。
在公募基金業(yè)內(nèi),劉明月稱得上是大佬級(jí)別,他是目前行業(yè)內(nèi)為數(shù)不多從業(yè)經(jīng)歷超過10年的基金經(jīng)理,投資管理業(yè)績優(yōu)秀,也是一位知名的明星基金經(jīng)理。其履歷并不復(fù)雜,自2004年7月加入廣發(fā)基金,一干就是十年,歷任研究員、研究發(fā)展部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理,2014年12月加入中歐基金,除了擔(dān)綱中歐明睿新起點(diǎn)等四只基金的基金經(jīng)理外,還任職投資總監(jiān)和事業(yè)部負(fù)責(zé)人。截至今年三季度末的數(shù)據(jù),劉明月手中掌管的公募資產(chǎn)規(guī)??傆?jì)約為70億元。
劉明月“成名”在廣發(fā)基金。2009年6月首次出任基金經(jīng)理,開始管理廣發(fā)聚瑞,5年多的任期內(nèi)業(yè)績回報(bào)率達(dá)到67.4%,遠(yuǎn)高于同期同類型基金約30%的平均回報(bào)率。2013年,他又先后執(zhí)掌了廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)和廣發(fā)聚優(yōu),這兩只基金的投資業(yè)績也是可圈可點(diǎn),但據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲得的信息,也是這兩只基金讓劉明月陷入了此次調(diào)查。監(jiān)管部門在大數(shù)據(jù)排查中發(fā)現(xiàn),這兩只基金在建倉期間有多只重倉股票與外部賬戶有趨同重合,被疑泄露內(nèi)幕交易信息。
資管違法違規(guī)繼續(xù)高壓
公開資料顯示,廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)成立于2013年2月6日;廣發(fā)聚優(yōu)成立于2013年9月11日,往后推算6個(gè)月的建倉期,也不難發(fā)現(xiàn)監(jiān)管部門大數(shù)據(jù)的追查深度已普遍挖掘到三四年前。
近年來,監(jiān)管部門對(duì)資本市場的違法違規(guī)案件,特別是內(nèi)幕交易和“老鼠倉”等,一直保持著高壓態(tài)勢。股票市場中,交易所每周都有監(jiān)管情況披露,其中就包括內(nèi)幕交易核查,在資管領(lǐng)域亦如此。根據(jù)證監(jiān)會(huì)每周新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)的行政處罰案件統(tǒng)計(jì),截至11月中旬,涉內(nèi)幕交易案件有三十多起。
“雖然總體上看,2016年資管行業(yè)內(nèi)曝出的‘老鼠倉’和內(nèi)幕交易案例有所減少,但實(shí)際上監(jiān)管部門和執(zhí)法部門的打擊力度并沒有減弱?!庇猩虾;鸸径讲扉L表示。
今年8月末,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了冠軍基金經(jīng)理厲建超的“老鼠倉”案。其最終不僅被證監(jiān)會(huì)采取終身證券市場禁入措施,且移送公安機(jī)關(guān),因利用未公開信息交易罪,獲刑3年6個(gè)月,并處罰金1700萬元。
今年年初,證監(jiān)會(huì)還曾通告過原申萬菱信基金經(jīng)理張鵬在2008年12月2日至2012年3月20日期間利用內(nèi)幕信息大搞“老鼠倉”交易。
此外,來自北京市高院的公開信息,2016年5月31日,原中國人壽資管養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部投資團(tuán)隊(duì)高級(jí)經(jīng)理、中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心高級(jí)經(jīng)理、投資管理中心權(quán)益投資部總經(jīng)理曾宏,因“老鼠倉”被依法判處有期徒刑五年,并處罰金120萬元。
今年8月,原工銀瑞信基金經(jīng)理王勇、原華夏基金基金經(jīng)理羅澤萍皆因“老鼠倉”案件獲刑。
時(shí)至年底,21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者還了解到,目前上海就有兩起“老鼠倉”案件待審。
(原標(biāo)題:卸任公告再敲警鐘 明星基金經(jīng)理疑遭查)