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律師舉報企業涉內幕交易 3年未有結果
來源:財經雜志 發布時間:2015-12-28 19:00:01

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2013年1月7日,北京兩位律師向中國證監會提出舉報,請求調查萬得公司及其關聯公司買賣同花順公司股票涉嫌違法內幕交易事宜。截至目前,兩位律師收到的答復仍是“尚在調查之中”,萬得公司也稱沒有收到有結論性的文書。

財經》記者 張玉學/文

2015年12月8日,上海萬得信息技術股份有限公司(下稱萬得公司)訴浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(300033.SZ,下稱同花順公司)侵犯著作權一案第十次預備庭在上海市第一中級法院開審。此案被稱為“中國證券金融信息知識產權第一案”,至今已3年之久尚未正式開審。

該案進入訴訟程序的第一年,即2013年1月7日,北京策略律師事務所律師劉明俊和操樂龍向中國證監會提出舉報,請求調查萬得公司及其關聯公司買賣同花順公司股票涉嫌違法內幕交易事宜。截至目前,兩位律師收到的答復仍是“尚在調查之中”。

劉明俊、操樂龍在舉報中稱,在正式起訴前,萬得公司曾大量購買過同花順公司的股票。萬得公司的關聯公司、上海萬得投資管理有限公司和南京萬得資訊科技有限公司在2011年6月30日至2012年6月30日期間,分別增持同花順公司

股票,持股比例位列同花順公司前列。

兩位律師稱,2012年8月31日,同花順公司股票開盤20分鐘內跌停,之后同花順公司股價一直處于下跌狀態。但在同花順公司股票跌停前的2012年8月28日和8月30日,同花順公司股票發生多次大宗交易——萬得公司的上述兩關聯公司將其持有的同花順公司股票全部賣出。

萬得公司也曾承認,其確實持有同花順股票,在起訴前將股票全部拋售。

2012年11月22日,萬得公司召開新聞發布會,稱已在此前一日正式向上海市第一中級法院起訴同花順公司侵犯著作權,要求同花順公司賠償9920萬元人民幣。萬得公司還正式發表聲明稱,其為此次訴訟準備及取證時間長達一年。

兩位律師認為,萬得公司起訴同花順公司事宜屬于內幕信息,萬得公司及其高管人員是內幕信息知情人,在同花順公司沒有收到法院方面的正式通知、訴訟事項尚未確定而無法發布相關公告的情況下,萬得公司自行召開新聞發布會,其高管人員向媒體通報訴訟事項,其行為已涉嫌構成違法泄露內幕信息。另外,萬得公司及其關聯公司還涉嫌違規買賣股票并利用內幕交易規避損失,而這種行為可能損害其他投資者利益。

兩位律師表示,作為長期關注中國證券市場的專業律師,在發現萬得公司及其關聯公司和部分高管人員涉嫌內幕交易后,為了維護中國證券市場秩序,保護中小投資者合法權益,因此提出舉報,要求中國證監會對此予以立案徹查,并對舉報事項予以書面回復。

之后,中國證監會將相關舉報資料轉至上海證監局處理。

萬得公司副總經理孫駿介紹,上海證監局確實在兩位律師舉報后不久,就到公司進行了溝通和詢問。目前,萬得公司跟同花順公司之間的起訴有五六起,“有一審判決完的,我們有勝訴也有敗訴,但就上述侵犯著作權案件,一直沒有定論。”

2013年8月,兩位律師收到上海證監局的《信訪答復函》,稱該舉報事項“尚在處理過程中”。同年10月,兩位律師再次收到上海證監局《信訪答復函》,稱中國證監會及上海證監局“尚在調查處理過程中,將在調查處理工作結束后,根據法律法規作出處理。”

20個月后,2015年6月,由于仍無調查和處理的結果,兩位律師再次致函中國證監會,請求督促上海證監局按照《信訪條例》和《信訪工作規則》的要求,就舉報的事項,依法進行詳細回復。

兩個月后,2015年8月6日,上海證監局向兩位律師作出“受理告知書”,稱“經研究,受理兩位律師反映的舉報事項”。

2015年9月29日,兩位律師收到上海證監局的答復函,稱“目前尚在調查過程中”。

“自2013年1月我們向中國證監會遞交舉報信后,上海證監局多次答復‘調查正在進行’,但到目前為止,對舉報的事項,監管部門也沒有表明態度,既不肯定,也不否定。”劉明俊說。

孫駿稱,上次溝通、詢問之后,沒有后續的消息,萬德公司也沒有收到相關有結論性的文書。“但就此舉報,公司內部找了相關律師和專家進行了研究,認為不算是內幕交易。”

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