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【資料圖】

關(guān)于對東北證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

吉證監(jiān)決〔2022〕5號

東北證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是在部分證券交易單元租用協(xié)議未明確約定提供研究成果義務(wù)的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業(yè)務(wù)收入；二是未在2021年年報中披露投資咨詢業(yè)務(wù)收入變動異常的原因。

上述行為不符合《關(guān)于證券公司會計核算有關(guān)問題的通知》（會計部函〔2010〕1號）《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條和《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起1個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2022年6月28日