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香港證監會繼續推進對做空者Andrew Left研訊
來源:證券時報 發布時間:2015-11-03 13:58:01

11月03日訊

據外媒11月3日消息,香港證監會審裁處繼續推進針對美國做空機構Citron Research創始人AndrewLeft的研訊程序,香港證券監管機構指控Left三年前發布虛假信息。

香港證監會周一稱,香港市場失當行為審裁處駁回Left有關擱置對其展開的審裁處研訊程序的申請。

香港證監會于2014年12月在審裁處展開對Left的研訊程序,指控Citron于2012年6月發布的報告載有關于中國房地產開發商恒大地產集團有限公司(EvergrandeReal Estate Group Ltd., 3333.HK,簡稱:恒大地產)的虛假或具誤導性資料。此舉為證券監管機構針對賣空者的首次法律行動。做空者試圖押注股價下跌進而從中獲利。

Citron在報告中稱,恒大地產資不抵債,還有其他一些問題。恒大地產當時否認并反駁了這些說法。報告發表當天,恒大地產股價下跌11.4%。

香港市場失當行為審裁處可以進行處罰,包括追繳非法獲得的利潤,并禁止那些其認為有不當行為者從事證券交易或擔任公司董事。

香港監管機構稱,Left在發布上述報告之前,對410萬股恒大地產股票進行了賣空操作。監管者稱,他將這些股票買回之后,實現利潤170萬港元。Left此前確認了這一數字。

市場失當行為審裁處還駁回了Left要求查閱涉及恒大地產財務狀況的非公開資料的申請。Left在9月份的一項申請中表示,若要判斷他2012年的報告是否含有失實信息,審裁處必須查看恒大地產的財務記錄。

審裁處主席駁回了Left的申請,并對監管機構的看法予以認同,即沒有必要查閱此類資料,因為Left在編寫報告時所依據的僅僅只是公開信息。Left周一也對此予以了確認。

周一,他在談及此次事件的一封電子郵件中表示,他會一如既往地對聽證會程序表示尊重。香港證券及期貨事務監察委員會的一位發言人未予置評。記者無法立即聯系到恒大地產的代表。

市場失當行為審裁處就Left問題在香港舉行的聽證會將于明年2月開始。

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