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證監(jiān)會擬對8宗違法案件作出行政處罰
來源:新華網(wǎng) 發(fā)布時間:2015-10-31 02:29:03

  新華網(wǎng)北京10月30日電(記者陳文仙、許晟)中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日在例行新聞發(fā)布會上說,證監(jiān)會日前對8宗證券違法案件進(jìn)行審理認(rèn)定,擬罰沒金額近1.47億元,擬對8名當(dāng)事人采取證券市場禁入措施。

  8宗案件中,某上市公司通過提前確認(rèn)收入、延后確認(rèn)年終獎等多種方式虛增2013年年度利潤。證監(jiān)會擬責(zé)令改正并對公司和相關(guān)人員給予警告并處罰款,對直接參與財務(wù)舞弊的人員采取5年證券市場禁入。

  某會計師事務(wù)所在年報審計業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)、某資產(chǎn)評估公司在資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)中涉嫌違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。證監(jiān)會擬責(zé)令其改正,沒收業(yè)務(wù)收入并處3倍罰款,對直接負(fù)責(zé)的注冊會計師和資產(chǎn)評估師給予警告,并分別處10萬元頂格罰款。

  某投資公司實(shí)際控制人周某潔操作使用他人賬戶,利用投資公司閑置資金買賣股票,合計獲利逾4000萬元。證監(jiān)會擬責(zé)令該公司改正,沒收違法所得并處1倍罰款,對周某潔給予警告并處10萬元頂格罰款。

  在4起涉嫌內(nèi)幕交易案中,證監(jiān)會擬沒收涉“利歐股份”案的顏某明、涉“博云新材”案的李某捷的違法所得,并處3倍罰款,對李某捷采取終身證券市場禁入;對涉“東方鐵塔”“黃河旋風(fēng)”案的羅某陽、羅某穎兄弟沒收違法所得并罰款,同時采取終身證券市場禁入。擬對涉“新潮實(shí)業(yè)”案的李某霞責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得并處2倍罰款。

  此外,證監(jiān)會已完成一批違法減持案件聽證復(fù)核,決定對10宗案件作出行政處罰,1宗案件進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。這批案件在本月9日、10日進(jìn)行過集中聽證,聽證過程向媒體公開。

  鄧舸表示,證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢,堅決維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

  作者:陳文仙 許晟

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