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10月30日證監(jiān)會新聞發(fā)布會要點匯總
來源:證券時報 發(fā)布時間:2015-10-30 17:14:38

10月30日訊

證監(jiān)會:投保基金將可申請央行再貸款

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,證監(jiān)會修訂《證券投資者保護基金管理辦法》。

鄧舸指出,一是現(xiàn)行《辦法》投保基金公司專職董事制度以及扁平化公司治理結(jié)構(gòu)是在證券公司綜合治理階段的應(yīng)急需要下確立的,但是,隨著公司業(yè)務(wù)常態(tài)化和內(nèi)部管理的逐步優(yōu)化,《辦法》有關(guān)治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定不能滿足投保基金公司的實際需要,亟需結(jié)合投保基金公司的公司治理實踐,借鑒境外經(jīng)驗,建立更科學(xué)、專業(yè)的公司治理機制;二是現(xiàn)行《辦法》關(guān)于投保基金公司融資渠道的規(guī)定可以在一定程度上解決投保基金公司履行職責(zé)需要的流動性支持問題,但是,隨著證券市場規(guī)模的不斷擴大和投資者保護需求的提高,需要允許發(fā)債解決流動性問題,但隨著市場規(guī)模擴大,需要進一步完善投保基金的融資渠道,規(guī)定投保基金公司在一定條件下向中國人民銀行申請再貸款;三是為了在保證基金安全的上促進投保基金的保值增值,需要根據(jù)金融市場的發(fā)展,適當(dāng)拓寬投保基金資金運用形式;四是進一步完善投保基金收繳程序、投保基金公司信息報告制度、證券公司數(shù)據(jù)材料報送義務(wù)。

證監(jiān)會:增加投保基金公司的融資方式

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,證監(jiān)會修訂《證券投資者保護基金管理辦法》

本次修訂的原則是,結(jié)合證券市場風(fēng)險防范和投資者保護工作的需要,在不突破現(xiàn)有法律規(guī)定的前提下,完善投資者保護制度、機制,保持與現(xiàn)行相關(guān)法律政策的有效銜接,為制定《證券投資者保護基金調(diào)理》奠定基礎(chǔ)。

具體修訂內(nèi)容包括,一是完善投保基金公司治理結(jié)構(gòu),二是優(yōu)化證券投資者保護基金的籌集程序;三是增加投保基金公司的融資方式;四是適當(dāng)拓寬證券投資者保護基金的運行形式;五是增加證券公司向投保基金公司報送涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)和材料的規(guī)定;六是調(diào)整投保基金公司信息報送制度等。

證監(jiān)會:對10宗違法減持案行政處罰 罰沒1.08億

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,日前,證監(jiān)會決定對10宗違法減持案件作出行政處罰,1宗案件進行補充調(diào)查,其中共涉及6名自然人股東,5家法人股東以及7人責(zé)任人,罰沒款共計1.08億元。

鄧舸表示,行政決定的作出,不僅是對違法違規(guī)行為的裁判,更是對相關(guān)各方的告誡和勸勉,上市公司大股東、實際控制人應(yīng)該吸取前車之鑒,認真履行大股東、實際控制人的誠信義務(wù),規(guī)范信息披露和股票交易行為,切實承擔(dān)其維護上市公司健康發(fā)展,保護中小投資者合法權(quán)益和維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的社會責(zé)任,

為建設(shè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展的股票市場做出應(yīng)有的貢獻。

證監(jiān)會:證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,上市公司信息披露違法行為誤導(dǎo)、欺詐投資者,嚴(yán)重損害資本市場的“三公”秩序,證券服務(wù)機構(gòu)怠于履行勤勉盡責(zé)法定義務(wù),違反了市場“看門人”的誠信原則,法人利用他人賬戶買賣證券行為擾亂市場秩序,內(nèi)幕交易濫用“內(nèi)部人”的消息優(yōu)勢與其他投資者進行不公平交易,必須嚴(yán)厲打擊。

鄧舸表示,證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢,堅決維護公開、公平、公正的市場秩序。

證監(jiān)會正式發(fā)布派出機構(gòu)監(jiān)督管理職責(zé)規(guī)定

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,中國證監(jiān)會正式發(fā)布中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定。監(jiān)管職責(zé)主要內(nèi)容包括:

一是關(guān)于日常監(jiān)管,派出機構(gòu)根據(jù)法律規(guī)定,以證監(jiān)授權(quán)對相關(guān)主體進行檢查。

二是關(guān)于風(fēng)險防范與處置。以風(fēng)險與問題為導(dǎo)向開展信息收集,加強市場動態(tài)監(jiān)控。

三是案件調(diào)查和行政處罰,明確派出機構(gòu)負責(zé)管轄范圍內(nèi)案件審理、聽證等。

四是關(guān)于投資者教育與保護。督促經(jīng)營以機構(gòu)落實投資者適當(dāng)性管理考試。建立常態(tài)化投資者意見監(jiān)督機制。

除了上述職責(zé)外,監(jiān)管職責(zé)還規(guī)定,地方派出機構(gòu)要履行信訪事項舉報處理、信息公開、法律輿情監(jiān)測等監(jiān)管職責(zé)。

證監(jiān)會:監(jiān)管職責(zé)明確有利于派出機構(gòu)履行一線職責(zé)

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,證監(jiān)會派出機構(gòu)還需負責(zé)發(fā)展創(chuàng)新、誠信建設(shè)、信息公開、輿情監(jiān)測和監(jiān)管協(xié)助等職責(zé)。

鄧舸表示,9月11日派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)公開征求意見以來,社會各方反饋了意見建議,總體來看,大家認為職責(zé)規(guī)定明確了派出機構(gòu)的職責(zé)范圍,有助于提升監(jiān)管合力,同時也提出了意見,證監(jiān)會對相關(guān)意見研究,對多數(shù)調(diào)整型意見給予采納。

鄧舸指出,派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定的發(fā)布實施有助于履行監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,讓派出機構(gòu)更好的履行一線監(jiān)管職責(zé),有效打擊證券期貨各類違法犯罪行為。

國務(wù)院任命方星海為證監(jiān)會副主席

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,國務(wù)院任命方星海為證監(jiān)會副主席,免去劉新華副主席職務(wù),中央組織部同意方星海任證監(jiān)會黨委委員,免去劉新華黨委委員職務(wù)。

證監(jiān)會:開展扶貧日系列活動

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,證監(jiān)會積極開展扶貧日的系列活動,結(jié)合定點扶貧縣的特點,積極開展捐贈、新三板支持定點扶貧等活動。一直以來,證監(jiān)會重視扶貧工作,共幫扶10個國家重點縣。

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