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與身份不明的客戶進(jìn)行交易等 寧波北侖農(nóng)商行及多人共被罰款89萬元
來源:金融一線 發(fā)布時(shí)間:2022-06-17 10:11:55

6月14日消息,日據(jù)中國人民銀行寧波市中心支行行政處罰信息公示表顯示,寧波北侖農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易,被處以罰款80萬元。

時(shí)任該行風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)的劉浩軍,因?qū)ι鲜鰞身?xiàng)違法行為負(fù)責(zé),被處以罰款4.5萬元。時(shí)任該行運(yùn)營管理部總經(jīng)理的胡穎越,因?qū)ξ窗凑找?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任,被罰款1萬元。時(shí)任該行零售金融部銀行卡中心主任的李丹鳳,因?qū)εc身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任,被罰款3.5萬元。

原文如下:

標(biāo)簽: 身份不明 與身份不明的客戶進(jìn)行交易 寧波北侖農(nóng)商行被罰 寧波北侖農(nóng)商行

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