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12月5日，深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局一天內(nèi)連開多張罰單，包括對五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部、陳夏珊采取出具警示函措施的決定，對中天證券深圳深南大道證券營業(yè)部陳萍采取監(jiān)管談話措施的決定，以及對金元證券及瑞安安陽路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽出具警示函措施的決定。

(截圖自深圳證監(jiān)局網(wǎng)站)

(資料圖片僅供參考)

違規(guī)提供融資便利

五礦證券、中天證券被罰

經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

員工違規(guī)方面，陳夏珊被指在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡稱“《合規(guī)管理辦法》”)第三十二條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中天證券方面，深圳證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)陳萍在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，深圳證監(jiān)局早在今年9月6日就已經(jīng)就上述情況給中天證券深圳深南大道營業(yè)部及陳萍雙雙開出過警示函。彼時深圳證監(jiān)局表示，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實(shí)際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對回訪。

“以上情況反映出你營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足。你營業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴(yán)格員工行為管控，強(qiáng)化客戶賬戶實(shí)名制管理?！鄙钲谧C監(jiān)局要求該營業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施，并于30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職

金元證券知情不報(bào)被罰

12月5日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對金元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》以及《關(guān)于對葉羽采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)葉羽在擔(dān)任金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在在金元證券股份有限公司參股或者控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。

上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第三十七條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第三十二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向我局報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位?！闭憬C監(jiān)局認(rèn)為，金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位的問題。據(jù)此，金元證券同樣被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入證券期貨市場誠信檔案。