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中國網財經12月5日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，粵開證券連收2份來自浙江證監局的監管處罰。

內容顯示，粵開證券杭州分公司因存在不具備證券從業資格人員違規參與客戶營銷的情況，被采取監管談話措施；粵開證券金華雙龍南街證券營業部因為員工在從業期間，存在私自違規為客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為，被浙江證監局出具了警示函監管措施。

(資料圖)

除上述分支機構業務違規被罰外，粵開證券曾因作為“勝通債”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業謹慎的情況，于2022年1月7日被廣東證監局出具了警示函監管措施。

早在去年12月，證監會就勝通案對粵開證券已經進行了處罰，責令粵開證券改正、給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60 萬元罰款；同時對時任債券融資部總經理及2名項目負責人分別給予警告，并處以20萬元罰款。

而勝通案對粵開證券的影響并非止于處罰，投資人也發起了訴訟。

粵開證券2022年三季報顯示，洛肯國際投資管理(北京)有限公司訴粵開證券及勝通債發行的其他中介機構、勝通集團高級管理人員證券虛假陳述責任糾紛案，涉訴金額為1.07億元，案件正在山東省青島市中級人民法院審理中。

因為勝通案訴訟，粵開證券在2021年曾計提了1.93億的預計負債，然而2022年三季報顯示，粵開證券的預計負債下降為1.30億元，與此同時，營業外支出轉回0.64億元，受此影響，粵開證券2022年前三季度在營業利潤為虧的情況下實現了凈利潤0.39億元。

雖然有預計負債下降帶來的業績扭虧，但粵開證券前三季度凈利潤仍然同比下降了82.86%，影響主要來自于自營業務，其中投資收益同比下滑30.43%，公允價值變動收益則為虧損且同比下滑211.31%，業績體現“看天吃飯”特點。

表：粵開證券2018-2022年三季度利潤表主要科目情況

數據來源：iFinD,中國網財經整理

值得注意的是，粵開證券剛獲批的50億的定增計劃顯示，將增加自營業務投入13.5億。

此外，曾任華林證券副總裁、合規總監和首席風險官的雷杰于2022年12月1日被任命為粵開證券副總裁。

粵開證券的業績與合規情況是否會有改觀，中國網財經將持續關注。