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為推動完善資本市場基礎制度，提高監管效能，更好保護投資者合法權益，《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法（草案）》（以下簡稱《草案》）近日獲批通過。據悉，本次通過的《草案》與證券法等有關規定相銜接，對行政執法當事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等措施作出規定，對不履行承諾的當事人實施聯合懲戒，維護市場秩序，及時依法依規對投資者損失予以合理補償。

“證券期貨行政執法當事人承諾制度與資本市場誠信體系息息相關，如果行政執法當事人愿意承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等措施，一方面有利于提高監管效能，另一方面也有益于讓投資者更高效地獲得賠償。”國浩律師（上海）事務所律師朱奕奕表示，行政執法當事人作為關鍵少數，加大對他們的監管，還將促進資本市場的公平交易，對資本市場有序發展具有深遠意義。

近年來，證券市場法治化建設不斷推進。早在2019年修訂的證券法中即引入行政執法和解相關制度，其中新增的第171條，規定了行政執法當事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等措施情況下的處理。具體來看，《中華人民共和國證券法》（2019年修訂）第171條顯示，國務院證券監督管理機構對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人書面申請，承諾在國務院證券監督管理機構認可的期限內糾正涉嫌違法行為，賠償有關投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務院證券監督管理機構可以決定中止調查。被調查的當事人履行承諾的，國務院證券監督管理機構可以決定終止調查；被調查的當事人未履行承諾或者有國務院規定的其他情形的，應當恢復調查。具體辦法由國務院規定。

“《草案》出臺是對新修訂的證券法深入實施的有力推進，加強對投資者合法權益的保護，切實維護市場秩序，特別是因涉嫌違法行為對投資者造成損失要依法依規進行處理，糾正對資本市場產生的扭曲行為。”中國國際經濟交流中心經濟研究部副部長劉向東表示，這將對資本市場維持健康的市場秩序起到促進作用，也為全面深化資本市場改革、更好推動資本市場發展提供了重要保障。

今年3月，證監會在2021年度立法工作計劃中透露，《證券期貨行政執法當事人承諾程序規定》列入了“力爭年內出臺的重點項目”。證監會同時表示，將配合國務院有關部門做好《證券期貨行政執法當事人承諾實施辦法》的制定、修改工作。

7月6日，中辦、國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》提出，建立資本市場行政許可信用承諾制度，明確使用主體范圍和許可事項。將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，作為事中事后監管的重要依據，對嚴重違反承諾的當事人，將依法撤銷有關行政許可。

業內人士指出，證券期貨違法違規行為具有專業性強、耗時長、成本高等特點，建立證券期貨行政執法當事人承諾制度是減少監管成本，提高監管效率的有效方式，有利于最大化利用現有行政執法資源。“本次通過的《草案》是我國首次在行政法規層面確立證券期貨的行政和解制度，同時也是行政執法方式的一大創新。”北京盈科（上海）律師事務所合伙人熊文律師表示，通過行政和解，有望及時賠償投資者損失、提高行政執法效率、節約執法成本、盡快恢復市場秩序，盡快實現案結事了、定分止爭的目標。

熊文表示，對于投資者、被調查人以及監管機構而言，這是一種值得鼓勵的糾紛解決方式。《草案》有助于推動完善資本市場基礎制度，提高監管效能，更好保護投資者合法權益。（經濟日報記者 馬春陽）