中國網財經9月10日訊 為全面貫徹黨的十九屆五中全會精神,落實國務院金融委“堅決整治各種金融亂象,依法將金融活動全面納入監管,有效防范風險”的部署,推進期貨市場平穩健康發展,中國期貨業協會(以下簡稱協會)遵循“建制度、不干預、零容忍”九字方針,以保護投資者合法權益為出發點和落腳點,制定并發布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),自2021年9月10日起施行,過渡期自施行之日起至2022年9月9日。
居間人伴隨著我國期貨行業的誕生而出現,是期貨市場重要參與群體。就行業現狀而言,一方面,居間人是部分客戶與期貨公司發生經紀業務關系的橋梁,其誠信程度與投資者權益息息相關。期貨公司作為持牌金融機構,應當審慎選擇與其合作的居間人,防范利益輸送等風險,保護投資者合法權益,履行社會責任。另一方面,目前多個轄區的證監會派出機構或地方行業協會出臺了本地區的居間人管理辦法或自律規則,但管理標準和尺度不盡一致。近年來,因居間人誠信、道德風險引發的跨區套利、侵害投資者合法權益等問題時有發生,更有個別期貨公司、從業人員和居間人因開展居間活動涉嫌犯罪被追究刑事責任。協會2017年至今處理的各類投訴中,涉及居間人的投訴占比由5%上升至45%,呈現逐年增長趨勢,此類投訴90%以上因居間人誘導開戶、喊單指導交易等超越中介人身份的行為引發。上述行為不但極大損害了投資者合法權益,也影響了期貨行業的社會形象和外界評價。
協會作為全國期貨業自律性組織,有必要、有責任制定全國統一的自律管理規則,建立公開、透明的居間人信用體系,防范由居間活動產生的利益沖突,杜絕不誠信、不合規行為,壓實期貨公司管理責任,逐步規范期貨公司居間人管理,充分保護投資者合法權益。
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