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9月8日盤后，海通證券發(fā)布公告稱，于9月7日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》和《調(diào)查通知書》。因公司在開展西南藥業(yè)股份有限公司（現(xiàn)奧瑞德光電股份有限公司）財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)證券法等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案并調(diào)查相關(guān)情況。海通證券稱，公司將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

今年以來(lái)，海通證券多次因合規(guī)問(wèn)題遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。8月24日，海通證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技關(guān)聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負(fù)責(zé)人的履職問(wèn)題。

此外，今年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關(guān)責(zé)任人員分別收到證監(jiān)會(huì)出具的行政監(jiān)管措施決定書。公告顯示，原因系包括投資顧問(wèn)、私募顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的多項(xiàng)業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)。今年1月，因存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，海通證券及相關(guān)子公司分別收到交易商協(xié)會(huì)出具的《銀行間債券市場(chǎng)自律處分決定書》，并被責(zé)令針對(duì)事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入整改。

海通證券2021年半年報(bào)顯示，今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收234.71億元，同比上升31.95%；歸母凈利潤(rùn)81.70億元，同比上升49%。Wind數(shù)據(jù)顯示，海通證券上述兩項(xiàng)業(yè)績(jī)指標(biāo)均在上市券商中排名前三。然而，在今年5月由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行的首批“白名單”中，屬于行業(yè)頭部的海通證券卻意外落選。