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1991年8月28日，中國證券業協會(下稱“中證協”)宣告成立，這是我國證券業成長歷程中具有里程碑意義的一大標志性事件。今天，中證協迎來了30周歲的生日。

30年來，中證協在行業發育、規范、創新、高質量的發展過程中，不斷探索、改革、成長，始終與全行業心心相印、風雨同舟、榮辱與共、攜手并進。

櫛風沐雨三十載，砥礪奮進再出發。在“十四五”開局之年，在證券行業邁向高質量發展的重要機遇期，中證協將進一步增強自律管理功能，更好服務資本市場治理體系建設，繼續與行業攜手共進，共建共治共享推動證券行業高質量發展。

伴隨資本市場成長

自律管理能力不斷增強

1991年8月28日，中證協宣告成立。隨后立即投入市場培育工作，組織會員向社會和行業宣傳證券市場知識，普及證券市場法規，促進會員之間交流溝通。1999年證券法正式實施，中證協的法律地位和職責得以確立。

2002年，第三屆中證協確立了“自律、服務、傳導”三大職能，初步搭建了適應中國證券市場發展實際的自律組織雛形，中證協的自律管理范圍不斷擴大，服務功能不斷增強，成為我國證券業發展中不可或缺的重要推動力量。

2007年后，證券行業經過綜合治理進入規范發展階段，第四屆中證協圍繞會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統自律管理與服務三條工作主線，開創和形成了以“自律為龍頭、服務傳導為紐帶、創新為動力”的中國證券行業自律管理和服務的新格局。

2011年后，為順應行業創新發展的現實需求，第五屆中證協連續3年組織召開了證券行業創新發展研討會，一系列創新措施漸次提出，證券行業發展環境明顯改變，證券公司基礎功能得以恢復，服務實體經濟的能力明顯提升。同時，中證協全面加強了專業委員會的建設。

2017年后，第六屆中證協進一步推動行業改善發展環境，暢通傳導機制，構建良好生態，堅持守正創新發展、合規風控底線、提升專業服務能力、推進行業文化建設，貫徹落實新發展理念，構建共建共治共享平臺，同時不斷發揮行業智庫作用，服務行業高質量發展的能力不斷提升。

今年，第七屆中證協開啟了進一步推動行業高質量發展的新征程。

推動行業發展

服務實體經濟能力顯著提升

我國資本市場的發展史，也是證券行業的成長史。30年來，中證協推動證券行業實現規范發展，實施改革創新，穩步步入高質量發展階段，取得了顯著成效。

來自中證協的統計數據顯示，截至今年7月末，證券行業共有140家證券公司，總資產超過10萬億元。截至今年6月底，證券公司凈資產為2.39萬億元，凈資本1.86萬億元，客戶交易結算資金余額(含信用交易資金)1.79萬億元，受托管理資金本金總額10.45萬億元。

30年間，證券公司業務形態逐漸豐富，由傳統的經紀、投行、自營業務，向資管、融資融券、衍生品、場外業務、跨境業務等多元化發展，證券公司跨境金融服務能力也不斷提升。

截至2021年7月底，共有247家機構在協會從業人員管理系統辦理從業人員執業登記，其中證券公司129家，證券資產管理公司11家，證券投資咨詢機構92家，證券評級機構15家。從業人員管理系統登記證券從業人員總數35.9萬人。

證券行業的發展，對實體經濟發展形成了有利支撐。2012年以來，證券公司為超11萬億元股票和近23萬億元交易所債券融資提供了承銷保薦服務。

2004年以來，協會根據行業發展需要，從市場全局和行業實際出發，引導推進證券行業創新發展，積累了寶貴的實踐經驗，形成了相互配套、有機聯系的一整套工作機制。

一方面，中證協組織了創新類和規范類公司評審、自主申請事項專業評價和創新業務(產品)專業評價，推動證券行業創新試點，同時開展創新評估，全面分析研判行業創新實踐，保證證券行業的創新發展以合規風控作為支撐和保障。

另一方面，中證協完善了監測監控和自律管理體系，有效防控創新業務風險，并進一步完善引導行業創新發展的常態化服務機制，積極引導證券行業完整、準確、全面貫徹新發展理念，守正創新、穩中求進，向高質量發展邁進。

完善規則體系

為構建良好生態提供制度供給

30年來，中證協制定和完善自律規則體系，逐步形成了涵蓋章程等基礎規則、會員管理、從業人員管理以及合規風控、投資者保護、各證券業務條線業務規則的分類分層的證券行業自律規則體系，為全面深化資本市場改革、構建良好行業生態提供了基礎制度供給。

中證協有關負責人介紹，中證協自律規則的制定歷程呈現出六方面特點：自律規則差異化定位逐步清晰；聲譽約束機制逐步形成；自律規則制定逐步規范化；業務規則始終緊跟改革步伐；合規風控管理始終伴隨業務發展；與其他自律組織規則緊密銜接。

近年來，中證協共發布融資融券業務相關自律規則5項、投資業務相關規則3項、經紀業務相關規則3項，同時完善了固定收益業務的自律管理，完善了場外衍生品業務規則，建立了場外市場法律法規和規則體系。

與此同時，自2016年至今，中證協執業檢查部檢查機構458家次，涉及從業人員執業行為、公司債券、資產證券化、證券經紀業務、投資者適當性管理、發布證券研究報告、首次公開發行股票承銷、網下新股申購、廉潔從業等內容，調查處理案件174起。

以文化建設為抓手

提升證券行業核心競爭力

2019年11月，證券基金行業文化建設動員大會召開。經過近兩年的實踐，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面取得了一定進展。

近兩年，中證協堅持推進行業文化建設，充分發揮組織、協調、自律、傳導作用，依托證券行業文化建設委員會，借鑒國內國際先進經驗，督促證券經營機構推進形成文化理念、加強組織領導、完善工作機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任，將文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，提升證券公司的文化“軟實力”和核心競爭力。

中證協有關負責人總結，證券行業文化建設工作呈現出六方面特征：以黨建引領行業文化發展，將文化建設與黨建工作深度結合；圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化核心價值觀，拓展各個公司的文化內涵；建立健全制度機制，保障文化建設落地；加強選人用人管理，優化考核激勵機制；加大文化培訓宣導，推動文化入腦入心；展現行業責任擔當，全力以赴打贏疫情防控阻擊戰。