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中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的《關(guān)于對山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司上海分公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2020〕155號)顯示，經(jīng)查，山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司(以下簡稱“山東神光”)上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在無投資咨詢業(yè)務(wù)資格人員向客戶發(fā)布投資建議、誤導(dǎo)性營銷宣傳等行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第七條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對山東神光上海分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求該公司在收到?jīng)Q定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告；同時(shí)，證監(jiān)會上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司的整改情況。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，山東神光上海分公司成立于2016年1月18日，負(fù)責(zé)人為唐加潤。山東神光成立于1996年9月3日，注冊資本5000萬人民幣，唐加潤為法定代表人、總經(jīng)理、第二大股東，持股比例23%，王艷紅為第一大股東、實(shí)控人，持股比例72%。

山東神光創(chuàng)建于1994年11月，系首批被中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的合格專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，公司證書編號：ZX0054，也是全國第一家成立證券金融研究所的證券咨詢公司。截至2020年，公司注冊資本、收入規(guī)模雙過億，員工超過500人，從傳統(tǒng)金融企業(yè)向互聯(lián)網(wǎng)+企業(yè)逐步轉(zhuǎn)型。

山東神光設(shè)有神光財(cái)經(jīng)網(wǎng)，專注中國證券市場，全面監(jiān)控各種重大財(cái)經(jīng)新聞、股市資訊，提煉和解讀實(shí)用精華信息，包含財(cái)經(jīng)日歷、題材挖掘、公告解讀、熱點(diǎn)分析、主題機(jī)會、最新機(jī)構(gòu)調(diào)研、研報(bào)精選、財(cái)經(jīng)視頻直播、投資者教學(xué)、市場統(tǒng)計(jì)等貼近市場實(shí)戰(zhàn)的高含金量內(nèi)容。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司上海分公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

滬證監(jiān)決〔2020〕155號

山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司上海分公司：

經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會信用代碼：91310000MA1K36KFXX)在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在無投資咨詢業(yè)務(wù)資格人員向客戶發(fā)布投資建議、誤導(dǎo)性營銷宣傳等行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第七條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年9月27日