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23日晚，滬深交易所發(fā)布本周(2020年10月19日至10月23日)上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)。

上市公司監(jiān)管方面，上交所介紹，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管類函件3份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告37份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施1單，采取紀(jì)律處分措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查8單。

深交所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。一是廣東高樂(lè)股份有限公司2019年業(yè)績(jī)預(yù)告與實(shí)際凈利潤(rùn)差異較大且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，公司未按規(guī)定及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理?xiàng)钚穸鳌⒇?cái)務(wù)總監(jiān)沈梅給予通報(bào)批評(píng)的處分。

二是河華昌達(dá)智能裝備集團(tuán)股份有限公司持股5%以上的股東王歡玲未在減持行為發(fā)生的15個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)王歡玲給予通報(bào)批評(píng)的處分。

此外，深交所對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是深圳科士達(dá)科技股份有限公司回購(gòu)金額未達(dá)回購(gòu)方案計(jì)劃金額下限。二是鴻博股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)浦威未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，對(duì)公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保及違規(guī)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。三是新疆貝肯能源工程股份有限公司在繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)未及時(shí)按規(guī)定履行審議程序。四是東方日升新能源股份有限公司未及時(shí)就有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行相應(yīng)審議程序和信息披露義務(wù)。

3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是浙江方正電機(jī)股份有限公司持股5%以上的股東卓斌在持股比例減少達(dá)5%時(shí)未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告、公告相關(guān)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)并停止買賣公司股票。二是山東三維石化工程股份有限公司資產(chǎn)重組交易對(duì)手方淄博諾奧化工股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)配偶于連軍在資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣上市公司股票。三是豆神教育科技(北京)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人池燕明在持股比例減少達(dá)到5%時(shí)未按規(guī)定停止買賣公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

市場(chǎng)交易監(jiān)管方面，上交所指出，本周滬市共發(fā)生17起證券異常交易行為，上交所對(duì)此采取了書(shū)面警示等自律監(jiān)管措施；將可轉(zhuǎn)債交易情況納入重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)影響市場(chǎng)正常交易秩序、誤導(dǎo)投資者交易決策的異常交易行為及時(shí)實(shí)施自律監(jiān)管。同時(shí)，對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查。

深交所提到，本周共對(duì)111起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)“正元轉(zhuǎn)債”“智能轉(zhuǎn)債”“藍(lán)盾轉(zhuǎn)債”“萬(wàn)里轉(zhuǎn)債”等漲跌異常的可轉(zhuǎn)債持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施；共對(duì)19起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。