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證監會網站近日公布了關于對長江證券股份有限公司(簡稱“長江證券”，000783.SZ)北京萬柳東路證券營業部采取責令改正措施的決定(〔2020〕154號)。

經查，長江證券北京萬柳東路證券營業部未采取有效措施嚴格規范員工執業行為，對營業部辦公場所的電子設備使用情況監督失效，存在營業部員工長期使用辦公場所電子設備進行代客理財下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(四)項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，中國證監會北京監管局決定對營業部采取責令改正的行政監管措施。此外，北京監管局要求營業部應采取切實有效的整改措施，加強員工執業行為管理，完善經營管理和內部合規管控機制，切實做到合規經營、勤勉盡責。營業部應于收到本決定書之日起30日內向北京監管局提交書面整改報告。

官網顯示，長江證券成立于1991年，是經中國證監會核準的全國性、全牌照、全業務鏈證券公司，于2007年在深圳證券交易所主板上市。

8月29日，長江證券披露了2020年半年度報告，營收凈利雙雙下滑。今年上半年，長江證券實現營收33.29億元，同比減少10.71%；實現歸母凈利潤9.42億元，同比減少13.35%；經營活動產生的現金流量凈額13.48億元，同比減少44.61%。

相關處罰：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

(一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

(二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

(三)持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

(四)嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

(五)有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

(七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

(八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

以下為原文：

關于對長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業部采取責令改正措施的決定〔2020〕154號

長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業部：

經查，你營業部未采取有效措施嚴格規范員工執業行為，對營業部辦公場所的電子設備使用情況監督失效，存在營業部員工長期使用辦公場所電子設備進行代客理財下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(四)項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營業部采取責令改正的行政監管措施。你營業部應采取切實有效的整改措施，加強員工執業行為管理，完善經營管理和內部合規管控機制，切實做到合規經營、勤勉盡責。你營業部應于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2020年10月12日