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來源：新浪財(cái)經(jīng) 作者：郝顯

10月9日，江蘇證監(jiān)局披露行政處罰決定書。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對寶源勝知信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯、也未要求聽證。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

截至2020年7月26日，寶源勝知持有新三板精選層公司同享(蘇州)電子材料科技股份有限公司(以下簡稱同享科技)300萬股股份，占同享科技總股本的6.61%。寶源勝知是同享科技持股5%以上股東。

2020年7月27日即新三板精選層掛牌首日，寶源勝知以集中競價(jià)的方式減持同享科技共計(jì)80，000股，占同享科技總股本的0.14%，成交金額112.91萬元，寶源勝知未按照《非上市公眾公司監(jiān)管指引第5號——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引(試行)》第五條第二項(xiàng)規(guī)定，在首次賣出15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，造成了惡劣的社會影響。寶源勝知上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條、《證券法》第七十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為。

楊帆作為寶源勝知的法定代表人、執(zhí)行董事并分管投資業(yè)務(wù)，為寶源勝知上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

以上事實(shí)有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明。

鑒于當(dāng)事人違法行為涉及減持金額較小且能夠積極配合調(diào)查，事發(fā)后，公司自愿鎖定同享科技股份6個(gè)月并及時(shí)修訂完善了相關(guān)內(nèi)部控制制度，主動(dòng)減輕違法行為的危害后果，屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第一項(xiàng)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰的情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：

一、給予寶源勝知警告，并處以五十萬元罰款。

二、給予楊帆警告，并處以二十萬元罰款。