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來源：新浪財經 作者：郝顯

10月9日，江蘇證監局披露行政處罰決定書。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定，江蘇證監局對寶源勝知信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯、也未要求聽證。

經查明，當事人存在以下違法事實：

截至2020年7月26日，寶源勝知持有新三板精選層公司同享(蘇州)電子材料科技股份有限公司(以下簡稱同享科技)300萬股股份，占同享科技總股本的6.61%。寶源勝知是同享科技持股5%以上股東。

2020年7月27日即新三板精選層掛牌首日，寶源勝知以集中競價的方式減持同享科技共計80，000股，占同享科技總股本的0.14%，成交金額112.91萬元，寶源勝知未按照《非上市公眾公司監管指引第5號——精選層掛牌公司持續監管指引(試行)》第五條第二項規定，在首次賣出15個交易日前預先披露減持計劃，造成了惡劣的社會影響。寶源勝知上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十一條、《證券法》第七十八條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為。

楊帆作為寶源勝知的法定代表人、執行董事并分管投資業務，為寶源勝知上述違法行為直接負責的主管人員。

以上事實有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄等證據證明。

鑒于當事人違法行為涉及減持金額較小且能夠積極配合調查，事發后，公司自愿鎖定同享科技股份6個月并及時修訂完善了相關內部控制制度，主動減輕違法行為的危害后果，屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第一項規定應當從輕行政處罰的情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，江蘇證監局決定：

一、給予寶源勝知警告，并處以五十萬元罰款。

二、給予楊帆警告，并處以二十萬元罰款。