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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕39號(hào))顯示，經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)埃森普特股份有限公司(簡稱“埃森普特”，832984)存在以下問題：

一、未披露定期報(bào)告

公司至今未披露2019年年度報(bào)告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十一條、第十二條的規(guī)定。

二、未規(guī)范披露公司重大事件

公司因拖欠貨款被工業(yè)云制造(四川)創(chuàng)新中心有限公司起訴，并于2019年12月28日收到成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院的執(zhí)行通知書，涉及金額785.39萬元，約占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)36.32%。公司遲至2020年2月25日才對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露。同時(shí)公司實(shí)際控制人、董事長蘇琳因此案被列為失信被執(zhí)行人、限制消費(fèi)人員。但公司至今未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕664號(hào))第四十八條規(guī)定對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露。上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第四十九條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，成都埃森普特科技股份有限公司自設(shè)立以來，致力于成為焊割設(shè)備制造專家。劉莉?yàn)榈谝淮蠊蓶|，持股38.66%。目前，公司所有產(chǎn)品都獲得了CCC認(rèn)證。公司的用戶涉及船舶制造、建筑、機(jī)械加工、車輛制造、管道制造、航天航空、容器制造等各行各業(yè)。公司的主營業(yè)務(wù)是焊割設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2015年7月24日，埃森普特在新三板掛牌，主辦券商為上海證券有限責(zé)任公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。

凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對掛牌公司股票及其他證券品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者對投資者作出投資決策有較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

(二)公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

(三)公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，

董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

(九)公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取留置措施或強(qiáng)制措施，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；

(十二)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

(十三)公司董事會(huì)就擬在其他證券交易場所上市、股權(quán)激勵(lì)方案、股份回購方案作出決議；

(十四)公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；

(十五)公司喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營權(quán)，或者主要業(yè)務(wù)陷入停頓；

(十六)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

(十七)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)(法律、行政法規(guī)或者國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度要求的除外)；

(十八)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

(十九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。掛牌公司的控股股東或者實(shí)際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務(wù)。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條規(guī)定規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：

(一)責(zé)令改正；

(二)監(jiān)管談話；

(三)責(zé)令公開說明；

(四)出具警示函；

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對埃森普特股份有限公司采取出具警示函措施的決定

埃森普特股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、未披露定期報(bào)告

公司至今未披露2019年年度報(bào)告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十一條、第十二條的規(guī)定。

二、未規(guī)范披露公司重大事件

公司因拖欠貨款被工業(yè)云制造(四川)創(chuàng)新中心有限公司起訴，并于2019年12月28日收到成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院的執(zhí)行通知書，涉及金額785.39萬元，約占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)36.32%。公司遲至2020年2月25日才對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露。同時(shí)公司實(shí)際控制人、董事長蘇琳因此案被列為失信被執(zhí)行人、限制消費(fèi)人員。但公司至今未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕664號(hào))第四十八條規(guī)定對上述事項(xiàng)進(jìn)行披露。上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第四十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

你公司如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2020年9月8日