中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月13日訊 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日公布的關(guān)于對(duì)河南中云創(chuàng)光電科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，河南中云創(chuàng)光電科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“ST中云創(chuàng)”，831776)有以下違規(guī)事實(shí)：
一、 重大訴訟未予披露
公司自2020年1月以來(lái)共存在3件重大被執(zhí)行案件未予披露的違規(guī)事實(shí)，被執(zhí)行人涉及到ST中云創(chuàng)和實(shí)際控制人石燦。執(zhí)行標(biāo)的金額合計(jì)7150.64萬(wàn)元，占2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的60.16%。其中執(zhí)行標(biāo)的最大金額為4532.37萬(wàn)元，占2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的38.13%。
二、 相關(guān)責(zé)任主體被列為失信被執(zhí)行人名單未予披露
公司自2020年1月以來(lái)存在9起被納入失信執(zhí)行人名單未予披露的違規(guī)事實(shí)，被執(zhí)行人涉及到ST中云創(chuàng)、實(shí)際控制人石燦、監(jiān)事會(huì)主席孫健、董事黃禹睿、子公司河南中準(zhǔn)檢測(cè)服務(wù)有限公司等主體。
ST中云創(chuàng)的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條、第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
時(shí)任董事長(zhǎng)石華玲和時(shí)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人楊自爽未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)ST中云創(chuàng)、石華玲、楊自爽采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
ST中云創(chuàng)、石華玲、楊自爽應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信披披露，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡ST中云創(chuàng)及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于上述懲戒，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，ST中云創(chuàng)于2011年10月25日在河南成立。石華玲為法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，楊自爽為財(cái)務(wù)總監(jiān)、信息披露負(fù)責(zé)人。截至2020年6月30日，石燦為公司第一大股東，持股比例60.72%。公司于2015年1月13日在新三板掛牌，股票代碼831776，主辦券商為廣州證券,2020年1月8日，廣州證券更名為中信證券華南股份有限公司。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
2020年1月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)廣州證券股份有限公司變更公司章程重要條款的批復(fù) 顯示，核準(zhǔn)廣州證券變更《廣州證券股份有限公司章程》的重要條款，其中包括變更公司注冊(cè)名稱：中信證券華南股份有限公司。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露下列重大訴訟、仲裁：
(一)涉案金額超過(guò)200萬(wàn)元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上；
(二)股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十七條：掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生或董事會(huì)決議之日起及時(shí)披露：
(一)變更公司名稱、證券簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)在股東大會(huì)審議通過(guò)后披露新的公司章程；
(二)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；
(三)掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，或第一大股東發(fā)生變更；
(四)掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金；
(五)掛牌公司實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
(六)法院裁定禁止控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓其所持掛牌公司股份；
(七)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；
(八)掛牌公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
(九)訂立重要合同、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；
(十)掛牌公司提供擔(dān)保，被擔(dān)保人于債務(wù)到期后15個(gè)交易日內(nèi)未履行償債義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其償債能力的情形；
(十一)營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；
(十二)掛牌公司發(fā)生重大債務(wù)；
(十三)掛牌公司變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)(法律法規(guī)或者國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度要求的除外)，變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
(十四)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象；
(十五)掛牌公司取得或喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件、行業(yè)政策發(fā)生重大變化；
(十六)掛牌公司涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任，受到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的行政處罰，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰；
(十七)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取留置、強(qiáng)制措施或者追究重大刑事責(zé)任，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處以證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等監(jiān)管措施，受到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的行政處罰；
(十八)因已披露的信息存在差錯(cuò)、虛假記載或者未按規(guī)定披露，被有關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
(十九)法律法規(guī)規(guī)定的，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。
掛牌公司發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，或者資金、資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)事項(xiàng)的整改進(jìn)度情況。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；
(三)約見(jiàn)談話；
(四)要求提交書面承諾；
(五)出具警示函；
(六)責(zé)令改正；
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；
(九)限制證券賬戶交易；
(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；
(二)約見(jiàn)談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；
(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；
(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法違規(guī)行為或者限期改正；
(六)要求公開(kāi)更正、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明；
(七)要求公開(kāi)致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉；
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；
(九)要求限期召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明；
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)；
(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；
(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文:
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]127號(hào)
關(guān)于對(duì)河南中云創(chuàng)光電科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：河南中云創(chuàng)光電科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱ST中云創(chuàng))，住所地：駐馬店市泌陽(yáng)縣產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)北環(huán)路西段中云創(chuàng)辦公大樓五樓。
石華玲，女，1963年10月出生，時(shí)任公司董事長(zhǎng)。
楊自爽，女，1981年7月出生，時(shí)任公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人。
經(jīng)查明，ST中云創(chuàng)有以下違規(guī)事實(shí)：
一、重大訴訟未予披露
公司自2020年1月以來(lái)共存在3件重大被執(zhí)行案件未予披露的違規(guī)事實(shí)，被執(zhí)行人涉及到ST中云創(chuàng)和實(shí)際控制人石燦。執(zhí)行標(biāo)的金額合計(jì)71,506,423元，占2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的60.16%。其中執(zhí)行標(biāo)的最大金額為45,323,650元，占2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的38.13%。
二、相關(guān)責(zé)任主體被列為失信被執(zhí)行人名單未于披露
公司自2020年1月以來(lái)存在9起被納入失信執(zhí)行人名單未予披露的違規(guī)事實(shí)，被執(zhí)行人涉及到ST中云創(chuàng)、實(shí)際控制人石燦、監(jiān)事會(huì)主席孫健、董事黃禹睿、子公司河南中準(zhǔn)檢測(cè)服務(wù)有限公司等主體。
ST中云創(chuàng)的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條、第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
時(shí)任董事長(zhǎng)石華玲和時(shí)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人楊自爽未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對(duì)ST中云創(chuàng)、石華玲、楊自爽采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信披披露，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2020年9月29日
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