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10月10日，證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關于對郭帥采取出具警示函措施的決定(〔2020〕151號)顯示，經(jīng)查，郭帥在第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(簡稱“第一創(chuàng)業(yè)”，002797.SZ)廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當利益。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第十條，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《經(jīng)紀人暫行規(guī)定》)第十一條、第十二條的規(guī)定。根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條，《經(jīng)紀人暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對郭帥采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，郭帥在第一創(chuàng)業(yè)登記日期為2018年4月24日，登記編號為S1080118040037，登記狀態(tài)為正常，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務。

官網(wǎng)顯示，第一創(chuàng)業(yè)前身是1993年4月成立的佛山證券公司。公司注冊資本42.024億元，法定代表人為劉學民，總部設在深圳。2016年5月11日，公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易，證券簡稱“第一創(chuàng)業(yè)”，證券代碼“002797”。

相關規(guī)定：

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條：證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；(二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；(三)以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；(四)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；(五)違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；(六)其他謀取不正當利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構現(xiàn)場核查，確認其相關管理制度、內(nèi)控機制和技術系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。

與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2020〕151號

關于對郭帥采取出具警示函措施的決定

郭帥：

經(jīng)查，你在第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當利益。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第十條，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《經(jīng)紀人暫行規(guī)定》)第十一條、第十二條的規(guī)定。根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條，《經(jīng)紀人暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年9月28日