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9月24日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。參與評(píng)價(jià)的96家券商中，獲得A類評(píng)價(jià)的有27家，獲得B類評(píng)價(jià)的有50家，獲得C類評(píng)價(jià)的有19家。

這是自2019年《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》(簡稱《辦法》)發(fā)布以來首次券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)。中證協(xié)表示，將進(jìn)一步健全執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)證券公司建立業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控相平衡的發(fā)展理念，同時(shí)推動(dòng)形成市場激勵(lì)約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。

27家券商獲A類評(píng)價(jià)

中證協(xié)指出，證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)包括公司債券基礎(chǔ)保障能力、公司債券業(yè)務(wù)能力、公司債券合規(guī)展業(yè)能力、公司債券項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效和服務(wù)國家戰(zhàn)略能力五類指標(biāo)。根據(jù)《辦法》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，參與評(píng)價(jià)的96家券商中，獲得A類評(píng)價(jià)的有27家，其中包括中信證券、中信建投、中金公司、國泰君安等頭部券商，此外財(cái)通證券、長江證券、國金證券、天風(fēng)證券等中型券商也獲得A類評(píng)價(jià)。獲得B類評(píng)價(jià)的有50家，包括中銀證券、東方財(cái)富、華安證券、華金證券、江海證券等。還有19家獲得C類評(píng)價(jià)，如愛建證券、大同證券、國海證券、華寶證券、華林證券等。

中證協(xié)表示，本次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2019年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。協(xié)會(huì)按照既定工作規(guī)程組織開展評(píng)價(jià)工作，經(jīng)證券公司報(bào)送評(píng)價(jià)材料、協(xié)會(huì)固定收益部初審、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)審核確認(rèn)、協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)審議、監(jiān)管部門報(bào)備等程序，最終形成2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。

進(jìn)一步健全評(píng)價(jià)體系

《辦法》明確，能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，原則上評(píng)價(jià)得分排名前30%的證券公司劃為A類，評(píng)價(jià)得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

《辦法》特別指出，存在以下情形之一的證券公司也將被評(píng)為C類：一是未按要求報(bào)送能力評(píng)價(jià)材料的；二是公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)項(xiàng)得分為0或者得分為負(fù)數(shù)的；三是產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響等其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的。

中證協(xié)表示，執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》的具體舉措，是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式，未來將進(jìn)一步健全執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)體系，通過執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)發(fā)揮好自律引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，促進(jìn)證券公司建立業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控相平衡的發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量能力型的發(fā)展轉(zhuǎn)變，同時(shí)推動(dòng)形成市場激勵(lì)約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。