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9月16日，深圳證監(jiān)局披露行政處罰決定書。

經(jīng)查明，王云珠存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

奧馬電器主要從事冰箱制造、銷售業(yè)務和金融科技業(yè)務，近年來該公司積極尋求參股金融機構(gòu)。

2017年2月，公司負責人了解到長治銀行有引進戰(zhàn)略投資者需要，于當年2月26日、3月24日兩次約見長治銀行負責人，表示奧馬電器愿意參與長治銀行增資擴股。

2017年4月9日，長治銀行召開2016年度股東大會，審議通過《關(guān)于2017年增資擴股方案(草案)的議案》，決定2017年進行增資擴股。會后，長治銀行向市場傳遞增資擴股的消息，并開始篩選增資擴股對象，其中包括奧馬電器。

2017年4月14日，長治銀行向奧馬電器發(fā)送《招股說明書》，奧馬電器按照《招股說明書》附件要求，提供公司相關(guān)材料。

2017年5月，長治銀行、奧馬電器負責人及雙方高管人員在北京座談，介紹各自業(yè)務；長治銀行負責人及管理團隊實地走訪奧馬電器。

2017年6月17日，長治銀行初步確定奧馬電器符合入股條件，向其發(fā)出《戰(zhàn)略合作協(xié)議書(草稿)》，進一步溝通入股事宜。

2017年9月15日，長治銀行召開股東大會，審議通過《關(guān)于山西證券股份有限公司等12家單位入股我行的議案》。

2017年9月18日，長治銀行向奧馬電器發(fā)出《股東資格初定入圍通知書》，初步同意奧馬電器投資4.7817億元，折合2.277億股，增資后奧馬電器持股比例將達9.9%。同日，奧馬電器召開董事會，審議通過了《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴股的議案》。次日，奧馬電器發(fā)布《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴股的公告》。

奧馬電器參與長治銀行增資擴股，總認購金額達47，817萬元，占公司2016年末凈資產(chǎn)的23.24%，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定的重大投資行為，在信息公開前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月17日至2017年9月19日，公司董事會秘書何某瓊于2017年6月20日收到奧馬電器擬入股長治銀行相關(guān)文件，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于該時點。

二、王云珠交易“奧馬電器”

“王云珠”證券賬戶于2015年6月18日開立于國泰君安證券股份有限公司順德營業(yè)部，下掛兩個股東賬戶，分別是滬A22XXXX392和深018XXXX201。

王云珠與王某云為夫妻關(guān)系，共同生活、關(guān)系密切，“王云珠”國泰君安證券賬戶資金屬于夫妻共同財產(chǎn)，二人利益關(guān)系一致。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王某云與內(nèi)幕信息知情人何某瓊于2017年6月26日17：35通話7分鐘11秒。“王云珠”國泰君安證券賬戶開立后空置兩年，直至2017年7月6日才開始轉(zhuǎn)入資金交易股票。2017年7月6日至7月12日，該賬戶轉(zhuǎn)入5，173，700元，2017年7月7日開始買入“奧馬電器”，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入26.78萬股，買入金額為5，124，572.2元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的99%。截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額3，075，933.48元，扣除交易費用，實際虧損2，037，417.4元。

王云珠稱，其在2017年7月7日、7月12日大量買入“奧馬電器”是因為正好有一筆銀行的理財資金到期，因“奧馬電器”跌得較多，決定轉(zhuǎn)到證券賬戶買入“奧馬電器”。

經(jīng)查，王云珠所稱理財資金“光大銀行定活寶”，可以隨時贖回使用。王云珠配偶王某云在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在通訊聯(lián)絡，“王云珠”國泰君安證券賬戶長期空置，轉(zhuǎn)入大量資金開始交易即集中買入“奧馬電器”，買入態(tài)度堅決；賬戶資金變化時間、買入“奧馬電器”時間與內(nèi)幕信息形成時間基本一致，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

上述違法事實，有相關(guān)公告、詢問筆錄、通訊記錄、涉案證券賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

深圳證監(jiān)局認為，王云珠的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

王云珠在其申辯材料中提出以下申辯意見：

第一，根據(jù)2019年修訂的《證券法》(以下簡稱2019年《證券法》)第八十條第二款第(二)項，涉案投資行為不具有重大性，應當按照從舊兼從輕的原則適用該條規(guī)定。第二，2017年6月17日，奧馬電器入股長治銀行事項仍存在不確定性，不應認定為內(nèi)幕信息形成日期。第三，其主觀上不存在利用內(nèi)幕信息交易的故意。投資奧馬電器是基于對家用電器市場的判斷；持有奧馬電器時間長達一年半，是長期投資行為；開立國泰君安證券賬戶是為幫朋友完成工作業(yè)績，15年股市大跌因此未進行證券交易活動；購買奧馬電器的資金是中途不可贖回的理財資金到期，適時投資股票市場；何某瓊與王某云通話目的是溝通奧馬電器子公司奧馬冰箱的經(jīng)營情況。綜上，當事人認為其行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易，請求對其不予行政處罰。

經(jīng)復核，深圳證監(jiān)局認為，第一，涉案內(nèi)幕信息屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定的重大投資行為，且與2019年《證券法》的相關(guān)規(guī)定一致。第二，2017年6月17日，長治銀行向奧馬電器發(fā)出《戰(zhàn)略合作協(xié)議(草稿)》，表達合作意愿，奧馬電器入股長治銀行事項取得了明顯進展，應當認定該時點為內(nèi)幕信息敏感期的起點。第三，王云珠配偶王某云在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)絡，王云珠在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)大量買入“奧馬電器”，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，王云珠關(guān)于投資“奧馬電器”的原因、買入時機選擇、何某瓊與王某云聯(lián)絡接觸存在其他原因等申辯意見缺乏相應證據(jù)支持；王云珠購買“奧馬電器”的資金是可以隨時贖回使用的資金，其關(guān)于資金來源、開戶原因、持有“奧馬電器”時間等申辯意見，均不能排除其從事內(nèi)幕交易行為。

綜上，對王云珠的申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對王云珠處以20萬元罰款。