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光啟技術(shù)董事長劉若鵬等3人收警示函今股價詭異漲停

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 發(fā)布時間：2020-09-10 16:52:04

　　9月8日晚間，光啟技術(shù)(002625.SZ)發(fā)布關(guān)于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告，公告發(fā)布后，9月9日光啟技術(shù)股價下跌4.41%，收報18.63元，不過，今日光啟技術(shù)封上漲停板，截至發(fā)稿報20.49元，漲幅9.98%。

　　公告稱，光啟技術(shù)存在以下問題：2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存單形式為控股股東關(guān)聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術(shù)有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔(dān)保的情況，總計12.15億元。上述擔(dān)保未履行審批程序，且未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定，光啟技術(shù)董事長劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對光啟技術(shù)、劉若鵬、趙治亞、張洋洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　光啟技術(shù)稱，上述擔(dān)保已于2020年5月解除，未對公司經(jīng)營產(chǎn)生實際影響。

　　據(jù)和訊網(wǎng)報道，光啟技術(shù)在2019年年報中曾表示控股股東及其關(guān)聯(lián)方無違規(guī)對外擔(dān)保情形。在8月中旬股票交易異常波動時，光啟技術(shù)同樣表示未有應(yīng)該披露的重大事項。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響； (十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議； (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； (十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； (十七)對外提供重大擔(dān)保； (十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； (十九)變更會計政策、會計估計； (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正； (二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為公告原文：

　　光啟技術(shù)股份有限公司關(guān)于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。光啟技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“光啟技術(shù)”)于2020年9月7日收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對光啟技術(shù)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(【2020】第79號)(以下簡稱“《警示函》”)，現(xiàn)將相關(guān)情況公告說明如下：

　　一、警示函內(nèi)容

　　光啟技術(shù)股份有限公司、劉若鵬、趙治亞、張洋洋：

　　我局發(fā)現(xiàn)光啟技術(shù)存在以下問題：

　　2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存單形式為控股股東關(guān)聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術(shù)有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔(dān)保的情況，總計12.15億元。上述擔(dān)保未履行審批程序，且未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定，公司董事長劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。公司應(yīng)當(dāng)在2020年9月30日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　二、相關(guān)說明

　　上述擔(dān)保已于2020年5月解除，未對公司經(jīng)營產(chǎn)生實際影響。

　　公司及相關(guān)責(zé)任人收到警示函后，高度重視警示函中指出的問題，公司及相關(guān)責(zé)任人將充分吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，堅決遵循上市公司信息披露規(guī)范要求；同時公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將認(rèn)真履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，杜絕上述事項再次發(fā)生，不斷提高信息披露質(zhì)量，維護(hù)公司及全體股東利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

　　公司將按照要求，盡快向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。公司指定的信息披露媒體為：《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的為準(zhǔn)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

　　特此公告。

　　光啟技術(shù)股份有限公司

　　董事會

　　二〇二〇年九月九日

(責(zé)任編輯：王晨曦)

標(biāo)簽：光啟公司漲停證

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