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每年7月份，證監(jiān)會都會公布年度券商分類評級。在歷年的分類評級中，大型券商，尤其是上市券商由于資本實力強，業(yè)務開展規(guī)范等原因，所獲評級都相對靠前。而隨著對券商監(jiān)管的趨嚴，去年上半年兩融業(yè)務違規(guī)和去年下半年至今所涉及的兩融業(yè)務違規(guī)、違規(guī)配資等問題可能拖累多家券商2016年的評級。

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，去年共有27家券商在分類評級中獲得AA類的好成績。然而，從去年5月1日至今，已有14家去年的AA類券商出現(xiàn)業(yè)務違規(guī)，可能會被扣分，影響到今年的分類評級。雖然往年也曾出現(xiàn)過類似平安證券、光大證券(601788,股吧)(16.890, 0.37, 2.24%)被大幅降級的情況，但相對來說還是少數(shù)，而今年可能有多家大型券商同時遭遇扣分甚至降級風險，是歷年來所罕見的。

興業(yè)證券、西南證券

近期投行業(yè)務接連受挫

近日，興業(yè)證券公告稱，擬使用自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金，如果欣泰電氣被中國證監(jiān)會認定欺詐發(fā)行而受到處罰，董事會同意公司對依法承擔的責任主動進行先行賠付。據(jù)悉，這也是證監(jiān)會引入保薦機構先行賠付制度以來的首個先行賠付案例。

與直接的經(jīng)濟損失相比，業(yè)內(nèi)更擔心興業(yè)證券的聲譽和形象受到嚴重損害，公信力大打折扣。如果被認定為內(nèi)部控制和風險管理不當，可能讓其評級被調(diào)降，直接影響到公司后續(xù)創(chuàng)新業(yè)務的開展。此前平安證券也曾因勝景山河事件而遭遇降級，由AA級降至A級，后又因萬福生科事件被連降6級，由A級降至C級，處于正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

與興業(yè)證券的遭遇類似，西南證券也因涉嫌未按規(guī)定履行法定職責被證監(jiān)會立案調(diào)查。有消息顯示，西南證券此次被立案調(diào)查完全源自一樁陳年舊事——2013年被立案調(diào)查的大有能源(600403,股吧)(5.890, 0.03, 0.51%)。2013年10月份，大有能源因信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)過一年多的調(diào)查取證，證監(jiān)會認定“義煤集團作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為”。操刀大有能源此次非公開發(fā)行的中介機構正是西南證券。

受此影響，西南證券和興業(yè)證券的多個投行項目全部暫停。其中，涉及西南證券的并購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。而興業(yè)證券包括20個IPO項目在內(nèi)的全部60個投行項目恐將全部被暫停受理。

不過，目前看來，興業(yè)證券和西南證券今年的分類評級可能暫時還不會受此影響，明年或后年影響才會逐漸顯現(xiàn)出來。

按《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類每年進行一次，評級期為上一年度5月1日至本年度4月30日。結果于每年7月15日之前公布。這意味著，海通證券今年的被扣分數(shù)在明年評級中將不會被累計。

14家去年AA級券商

可能因業(yè)務違規(guī)被扣分

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，去年被評為AA類券商的一共27家公司，興業(yè)證券和西南證券均為去年券商分類評級中的AA類券商。除了這兩家近期被證監(jiān)會立案調(diào)查的公司外，去年下半年至今還有12家AA類券商也都有過業(yè)務違規(guī)，存在被扣分甚至降級的風險。其中，有11家是上市券商，占比近八成。

其中，屬于第一梯隊中有扣分風險的券商包括海通證券、廣發(fā)證券(000776,股吧)(16.740, 0.30, 1.82%)、華泰證券(601688,股吧)(18.680, 0.38, 2.08%)、中信證券(600030,股吧)(16.190, 0.25, 1.57%)、中信建投證券、申萬宏源(000166,股吧)證券和銀河證券。證監(jiān)會去年9月11日通報，對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券(601901,股吧)(7.720, 0.16, 2.12%)4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。這四家券商被采取警告行政處罰措施、罰款行政處罰措施和沒收違法所得的行政處罰。

去年10月9日，證監(jiān)會公告稱，部分機構在落實《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》時不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或部分產(chǎn)品下設子單元違規(guī)進行證券交易等違規(guī)問題。證監(jiān)會對多家機構進行了處罰處理，其中“擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施”，但并未透露具體名單。

而在去年11月5日，證監(jiān)會通報，對銀河證券、申萬宏源(8.240, 0.08, 0.98%)證券、中信建投證券采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。

除了上述7家券商外，去年下半年至今，因為業(yè)務違規(guī)問題可能被扣分的券商還包括國泰君安(17.300, 0.05, 0.29%)、招商證券(600999,股吧)、東興證券(24.100, 0.83, 3.57%)、長江證券(000783,股吧)(11.770, 0.38, 3.34%)和齊魯證券(去年下半年更名為中泰證券)。其中，國泰君安曾被處罰“限制新增做市業(yè)務”，而長江證券是被認定研報違規(guī)。

平安證券、光大證券

或將搶占有利位置

第一梯隊多家券商被罰，給了更多的中型券商在今年分類評級中搶占有利位置的機會。其中，因勝景山河事件和萬福生科事件評級驟降的平安證券和因“烏龍指”被降為C級的光大證券在今年的評級中有望“強勢反彈”。

在2015年券商分類評級中，平安證券因前兩年的海聯(lián)訊(300277,股吧)(14.450, 0.53, 3.81%)事件影響，評級由BB級降為B級，而在此前平安證券還因勝景山河事件和萬福生科事件遭遇降級，由AA級降至A級。不過，2015年平安證券的分類評級基本降至歷史底部。此后該公司嚴格各項風險控制，至今尚未受到任何監(jiān)管處罰。