久久精品免费看国产成人,四虎国产精品亚洲一区久久,伊人精品久久久7777,成人欧美一区二区三区在线,99精品国产福利一区二区,亚洲精品成人毛片久久久,久久精品99精品免费观看 ,99热久久这里只有精品免费,久久精品免费一区二区三区

新浪港股大賽火熱招募：30萬獎(jiǎng)金等你來      新浪財(cái)經(jīng)Level2：A股極速看盤

新浪財(cái)經(jīng)客戶端：最賺錢的投資者都在用 監(jiān)控漲停股：準(zhǔn)確率達(dá)86%測一測

證券時(shí)報(bào)記者 楊慶婉

中信證券、海通證券、國信證券三家券商上周同時(shí)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，原因驚人地一致，皆因兩融業(yè)務(wù)涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條中的“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定。

據(jù)證券時(shí)報(bào)·券商中國記者了解，若按照公告披露的信息，這三家券商面臨的最嚴(yán)重處罰則是罰沒違法所得6倍，或處30萬罰款；直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

均違反同樣的規(guī)定

昨日晚間，中信、海通、國信均發(fā)布公告，解釋被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的原因，皆稱因融資融券業(yè)務(wù)開展中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的上述規(guī)定。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，共細(xì)分為12小條，其中第七小條具體為：未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

違反上述規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

簡而言之，這三家券商面臨最嚴(yán)重的處罰是罰沒違法所得6倍，或處30萬罰款。直接負(fù)責(zé)的主管人員最嚴(yán)重的處罰是撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

兩融頻現(xiàn)地雷

中信、海通、國信因兩融被處罰已經(jīng)不是第一次，但這次顯然有些不同，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為與今年的市場密切相關(guān)。

最早是今年1月16日，證監(jiān)會(huì)對45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查結(jié)束，當(dāng)時(shí)中信、海通、國泰君安存在違規(guī)問題，被采取暫停新開融資融券賬戶3個(gè)月的處理，對民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司采取警示的監(jiān)管措施。

今年4月，證監(jiān)會(huì)又通報(bào)了6家券商在融資融券業(yè)務(wù)中有違規(guī)行為。其中，國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

在今年9月，監(jiān)管降杠桿的過程及救市措施實(shí)施中，對券商的處罰也慢慢升級。當(dāng)時(shí)，中信證券總經(jīng)理程博明、運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。

對此，業(yè)內(nèi)人士表示，中信證券近期又被傳出半年虛增收益互換業(yè)務(wù)逾萬億，說到底這與兩融有共同之處，即都是融資類業(yè)務(wù)。融資杠桿直接影響入市資金規(guī)模，這也正好說明兩融業(yè)務(wù)為何頻頻牽動(dòng)監(jiān)管神經(jīng)，而券商也頻頻在此踩中了地雷。