6月1日，央行官網(wǎng)披露《中華人民共和國反洗錢法(修訂草案公開征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見》)。《征求意見》要求，金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，評估機構洗錢風險狀況并制定相應的風險管理措施，結合實際情況建設反洗錢相關系統(tǒng)。同時，金融機構應當按照規(guī)定建立客戶盡職調(diào)查制度，通過盡職調(diào)查了解客戶身份、交易背景和風險狀況，采取相應的風險管理措施，防止金融體系被利用進行洗錢等違法犯罪活動。
《征求意見》強調(diào)，金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當評估第三方的風險狀況及其履行反洗錢義務的能力，并確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶盡職調(diào)查措施;第三方具有較高風險情形或者不具備履行反洗錢義務能力的，金融機構不得通過第三方識別客戶身份;第三方未采取符合本法要求的客戶盡職調(diào)查措施的，由該金融機構承擔未履行客戶盡職調(diào)查義務的責任。(記者 岳品瑜 廖蒙)
標簽： 央行 金融機構 建立健全 反洗錢 內(nèi)部 控制制度 風險管理
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