專項檢查
根據基金業協會披露,中國證監會是在專項檢查中發現問題并移送協會的。
2015年12月證監會組織部分派出機構,對25家證券期貨經營機構進行的年度專項現場檢查。今年4月15日,證監會通報了該年度檢查結果,“擬對民生加銀資產管理有限公司等三家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產管理計劃備案三個月的行政監管措施。”
基金業協會2016年7月19日向民生加銀下達了紀律處分事先告知書。7月25日,民生加銀來函表示接受有關紀律處分決定。
基金業協會認定,民生加銀的上述行為違反了“八條底線”有關不得開展資金池業務的規定。
據澎湃新聞此前獲得的《關于開展私募資產管理業務自查整改工作的通知》,要求月底前各證券公司、基金管理公司、期貨公司,對《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(《暫行規定》)實施之日存續的資產管理計劃,逐一進行自查,明確整改安排。
上述通知的落款為廣東證監局。