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在強監管、防風險、高質量發展的新時代背景下，聯儲證券股份有限公司（以下簡稱“聯儲證券”）于2024年6月21日至22日在青島成功舉辦了以“夯實基礎、提升水平、凝心聚力、助力發展”為主題的合規管理大會。此次大會旨在進一步強化公司全體員工的合規意識，提升合規管理能力，為公司穩健發展奠定堅實基礎。

大會由聯儲證券合規法務部牽頭主辦，得到了青島證監局機構監管處的大力支持。青島證監局機構監管處三級調研員孫愷男受邀出席并發表監管輔導講話，聯儲證券總經理張強，副總經理、首席風險官、合規總監岳遠斌以及總部、分支機構合規管理人員共計90余人參加了會議。

張強總經理在開幕致辭中指出，當前強監管、防風險、高質量發展的監管環境對合規工作提出了更高的要求，提升合規管理水平對公司整體發展至關緊要，公司全員上下應高度重視合規管理工作，合規人員應正視差距，加強學習，充分熟悉監管規則、熟悉業務，不斷提升合規管理能力，為公司各項業務的發展保駕護航。

青島證監局機構監管處三級調研員孫愷男到會做監管輔導，輔導內容包括“強監管”背景下改進和提高合規工作、提升合規管理人員履職能力、構建從業人員執業管控長效機制等。他強調，要擺正合規與監管的關系，主動適應監管“長牙帶刺”新形勢，深入學習新“國九條”和證監會“一加N”政策體系，確保自身合規管理工作的重心與監管要求保持一致；要理順合規與業務的關系，落實全員合規要求，強化內部監督制衡，提升合規管理的前瞻性、有效性、權威性，以高質量合規管理工作為業務發展賦能；要認清合規與發展的關系，準確認識市場總體形勢和公司發展階段，并在此基礎上不斷優化完善制度機制體系、強化合規管理資源配置，確保合規管理能力持續保持匹配。此外，孫處還針對公司的實際情況提出了多項具體建議。

副總經理、首席風險官、合規總監岳遠斌在主發言中表示，“強監管”、“嚴監管”是黨中央對金融監管鮮明的政治要求，近兩年發布的各項重要文件，從《黨和國家機構改革方案》到中央金融工作會議精神，從證監會315集中發布4項政策文件到新“國九條”頒布等，均突出一個“嚴”字。為適應“嚴監嚴管”，公司更應堅持合規穩健經營，對重大合規風險零容忍，持續提升合規管理能力。并希望全體合規人員同心協力，共創合規工作新局面！

會議期間，還舉辦了多場專題培訓和經驗分享會。審計稽核部副總經理劉偉、數字零售業務部張杰等就廉潔從業管理、投資顧問業務合規管理等方面進行了分享交流。此外，會議還設置了合規專業知識測試環節，旨在檢驗和提升合規人員的專業素養。

值得一提的是，大會還對優秀的合規管理員進行了表彰，共有11名合規管理員榮獲“優秀合規新人獎”、“合規衛士獎”以及“銳意進取獎”。

未來，聯儲證券將繼續踐行“合規、誠信、專業、穩健”的核心價值觀，不斷加強合規管理，提升公司治理水平，為推動公司高質量發展貢獻力量。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。