來源：券商中國

馬斯克似乎又攤上事兒了……

近日，據《華爾街日報》消息，美國證監會（SEC）正在調查特斯拉CEO埃隆·馬斯克及其兄弟金巴爾·馬斯克最近出售股票的行為是否違反了內幕交易規則。

2021年11月6日，在馬斯克在Twitter向7200萬粉絲開展問卷，是否要出售10%特斯拉股票。就在前一天，金巴爾出售了8.85萬股特斯拉股票。SEC調查的重點是，金巴爾是否提前獲悉馬斯克要在Twitter上向粉絲發起減持投票的消息。

對于SEC的指控，埃隆·馬斯克進行了否認。馬斯克向英國《金融時報》表示：「金巴爾不知道我要在Twitter上進行民意調查。」他還稱，「當我的Twitter民意調查導致我自己的股票少賣了10多億美元時，我難道會關心我兄弟是否會在拋售股票時少掉幾百萬美元嗎？這種想法是完全荒謬的。」

不過，特斯拉股票受此影響不大，當地時間周一（2月28日）特斯拉仍大漲了7.48%。

金巴爾套現1億美元

據《華爾街日報》報道，美國證監會（SEC）正在調查特斯拉CEO埃隆·馬斯克和他的兄弟金巴爾·馬斯克是否違反了內幕交易規則。

據報道，美國證監會的調查始于去年，重點關注金巴爾·馬斯克的股票拋售行為。

馬斯克于去年11月6日在推特上發起投票，向他的7200萬推特粉絲詢問否應該出售10%的特斯拉股票。投票結果顯示，在350萬張投票中，近58%支持出售。隨后，馬斯克便開啟了一系列拋售。自那以來，特斯拉股價便一路下跌，截至2月24日收盤，共累計下跌超過30%。

根據其當時的持股情況，馬斯克預計將減持1700萬股，套現金額將接近210億美元（約合1300億余元人民幣）。在2021年12月下旬的一場媒體采訪中，馬斯克自稱已出售足夠多的特斯拉股票，減持比例已經接近10%。

然而，金巴爾·馬斯克在其兄長發起投票的前一天出售了8.85萬股特斯拉股票（總價值約1.08億美元）。金巴爾·馬斯克是特斯拉董事會成員，通常，上市公司的員工和董事知道未披露的重要信息時，不能買賣股票。

監管機構懷疑，早在金巴爾·馬斯克在拋售特斯拉股票之前，他就已經事先得知了埃隆·馬斯克將在推特上發起投票的計劃。

據悉，上市公司高管一般會通過名為「10b5-1交易計劃」的程序來避免內幕交易指控，它允許公司內部人員在得到某些尚未公開披露的信息時進行股票買賣，前提是他們在擁有重要的非公開信息時不改變計劃。

監管文件顯示，金巴爾·馬斯克經常根據10b5-1交易計劃來交易特斯拉股票，自2011年以來超過40次。然而，根據2021年11月5日提交給SEC的文件，金巴爾·馬斯克并未說明他在出售8.85萬股特斯拉股票時使用了10b5-1交易計劃。文件顯示，除了出售8.85萬股股票外，他還向慈善機構捐贈了2.5萬股股票。

馬斯克回應

對于SEC的指控，根據英國《金融時報》的報道，埃隆·馬斯克（Elon Musk）否認向其兄弟金巴爾（Kimbal）傳遞了可能會損害特斯拉股價的信息。馬斯克在回復英國《金融時報》詢問時在一封電子郵件中說：「金巴爾不知道我要在Twitter上進行民意調查。」

埃隆·馬斯克說：「當我的Twitter民意調查導致我自己的股票少賣了10多億美元時，我難道會關心我兄弟是否會在拋售股票時少掉幾百萬美元嗎？這種想法是完全荒謬的。」

值得一提的是，在2021年11月6日埃隆·馬斯克發布那則推特以后，其后一個交易日，特斯拉的股價下跌了5%。

需要指出的是，盡管去年馬斯克推特上發起民意投票的事情鬧得轟轟烈烈。但實際上，馬斯克如此巨額地賣出特斯拉股票是為了交稅。

作為薪酬計劃的一部分，馬斯克于2012年獲得了2280萬股特斯拉股票期權獎勵，執行價為每股6.24美元。據悉，這些期權將于2022年8月到期。為了行權，馬斯克必須為這部分收益支付高達150億美金的高昂所得稅。彭博社報道稱，如果支付完成，這一數額將創下個人向美國國稅局繳納稅款的最高紀錄。

2月24日，在馬斯克兄弟陷入「內幕交易」消息發布傳出后，特斯拉當日股票開盤時下跌了8%，不過開盤后便一路走高，至24日收盤股價為800.77美元/股。目前，埃隆·馬斯克個人持有特斯拉1.73億股股票，持股比例為16.70%，也就是說他個人持有的特斯拉市值就高達1385億美元。

馬斯克與SEC持續「掐架」

值得一提的是，埃隆·馬斯克向來和美國證監會（SEC）關系不睦，他曾多次公開抨擊過SEC，包括在推特上稱SEC為「做空致富委員會（Shortseller Enrichment Commission，SEC）」。

就在美國當地時間2月24日周四，美國聯邦地區法官周四駁回了埃隆·馬斯克將美國證監會（SEC）告上法庭的請求。

此前，馬斯克指控SEC通過無休止的調查對他進行騷擾，想剝奪他的言論自由權利，但卻忽視了向股東們分配對特斯拉和馬斯克的4000萬美元罰款的職責。而且，馬斯克還指控SEC泄露了一項聯邦調查有關信息，稱這是報復他此前公開批評SEC的行為。

法官艾莉森·內森（Alison Nathan）在本周四發布的命令中指出，SEC從來沒有設定向股東支付4000萬美元的最后期限。但她表示，馬斯克可以提交動議，設定一個期限。「否則，最高法院無法強制執行目前不存在的最后期限。」內森稱。

對于馬斯克指控SEC泄露調查信息，法官表示，他的律師寫給法庭的信中沒有「包含特定事實或法定權威」，來證明他們曾請求獲得有記錄的保證，要求SEC不要泄露調查細節。

據報道，馬斯克的律師沒有具體說明SEC可能泄露了哪些調查或何種類型的信息，以及向誰泄露了信息。他指控至少有一名SEC成員泄露了「有關其調查的某些信息」，但并未提供任何證據。

據悉，馬斯克與美國證監會之間的沖突始于2018年9月，當時美國證監會指控馬斯克向投資者發表了「虛假和誤導性」的言論。2018年8月，馬斯克在推特上寫道，他已獲得足夠的資金，將以每股420美元的價格將特斯拉私有化。特斯拉股價因此整個月都在波動，馬斯克提到的交易也從未達成。

作為馬斯克與SEC達成和解協議的一部分，馬斯克和特斯拉需要各自支付2000萬美元的罰款，馬斯克還被迫辭去董事長一職并至少三年不得當選。特斯拉還必須建立一個系統來監督馬斯克在推特、博客或其他媒體上發表的與公司有關的聲明。

今年2月18日，SEC的Steven Buchholz回應道，該機構在向特斯拉股東返還4000萬美元的罰款一事上已取得了進展。他認為這項任務很復雜，并指出特斯拉和馬斯克以前從未對匯款表示過擔憂。他還表示，SEC的工作人員預計將在3月底前向法院提交一份「擬議的罰款返還計劃」。

加上此次SEC對于馬斯克兄弟內幕交易進行調查的消息，馬斯克與SEC之間的「恩怨糾葛」不斷加深。

編輯/lydia