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美國司法部重拳打擊做空交易,涉及范圍擴大到30多家機構
來源:華爾街見聞 發布時間:2022-02-06 18:02:01

美國司法部「說到做到」,空頭們再迎當頭一棒。

美國司法部對激進賣空者的打擊已擴大到30多家公司。

據英國金融時報援引知情人士表示,美國司法部正在收集數十家賣空對沖基金和研究機構的聯系信息,以調查可能的交易濫用行為。司法部已經向一小部分市場參與者發出了傳票。

彭博在去年12月曾報道,美國司法部正策劃對違反了各種證券市場規則的激進賣空者進行大規模打擊。幾個月后,這項調查的范圍已經擴大到了30多家公司,其中一些甚至不是激進型的對沖基金。

美國司法部堅稱,這項調查是因為接到來自投資者的投訴越來越多,這些投訴要求政府調查賣空者的陰謀。

調查名單中包括一些發布負面研究的知名公司,以及在股價下跌時尋求盈利的基金。其中包括安森基金(Anson Funds)、渾水資本(Muddy Waters Capital)、梅爾文資本管理公司(Melvin Capital Management)和香櫞(Citron Research)。據稱,這些公司在去年12月就已經開始面臨美國司法部的調查。

其他公司還包括Atom Investors、Bonitas Research、Connectivity Capital Management、Falcon Research、GeoInvesting、Gotham City Research、GrizzlyRock Capital、J Capital Research、Oasis Management、Park West Asset Management、QKM、Sabrepoint Capital Management、Silverado Capital、Spruce Point Capital Management、Valiant Capital Management和White Diamond Research。

該名單還包括著名的研究人員,如Nate Anderson和他的興登堡研究公司(Hindenburg Research),以及Fraser Perring和他的Viceroy研究公司。而上述名單中的許多公司甚至不是激進型的賣空基金。

與此同時,賣空者們都堅稱自己沒有做錯任何事,并不喜歡自己的名字被金融媒體們抹黑。他們聲稱沒有從政府那里聽到任何消息,這讓他們對自己被“蒙在鼓里”感到十分憤怒。

許多公司的代表,其中包括Falcon、GrizzlyRock、J Capital、Oasis、Valiant和White Diamond,都表示調查人員尚未聯系他們。

Kerrisdale的首席投資官Sahm Adrangi在一封電子郵件中寫道:

美國司法部、美國證券交易委員會(SEC)或任何政府當局都沒有就任何調查聯系過我們。

我們已經很多年沒有和任何政府人士交談過了。

Oasis的代表Taylor Hall也表示:“我們很難對我們不了解的事情發表評論。”

而美國當局政府確實一直在要求采訪大量的潛在證人,這就是這些公司的名字為何泄漏出來的原因。

一些散戶的確非常不喜歡賣空交易,他們痛斥發布負面研究報告的公司,以及押注股價將下跌的投資者。去年,在GameStop等股票的狂熱中,美國國會曾就這一問題舉行過相關聽證會。

而專業市場參與者認為,賣空交易能確保股票的公平定價。

雖然這些公司的代表堅稱他們沒有做任何非法或不正當的事情,但很明顯,美國司法部希望將此立為一項重要的調查。

金融博客ZeroHedge認為,政府在這里遇到了一個問題:當政府對那些在商業媒體中被吹捧為“致力于根除上市公司中欺詐和腐敗行為的白衣騎士”的公司展開調查時,結果會是什么樣子呢?

調查行為早在12月就已經展開

多年以來,美國證券交易委員會(SEC)和司法部一直在追查對沖基金的“扭曲和做空”行為,即發表具有誤導性的不實信息,以壓低有關公司股價,并從這一過程中大量獲利。

去年12月,據彭博報道,對于對沖基金和研究機構的做空行為,美國司法部的欺詐小組與洛杉磯的聯邦檢察官將聯合開展刑事調查。

有關部門正深入研究基金與研究人員之間的共生關系,尋找對沖基金通過策劃股票暴跌、參與內幕交易等不當行為牟利的蛛絲馬跡。

包括瑞幸咖啡、跟誰學、加州銀行、Mallinckrodt在內的眾多知名的空頭目標得到了調查人員的密切關注,數十家公司將進入首批調查名單。

據彭博報道,當局人員正在調查對沖基金和研究人員之間的財務關系。在美國,有些時候基金會向研究人員提供可觀的咨詢費,以獲取研究人員對某些公司及時、深度的見解。對于很多研究員而言,這些咨詢費是他們最主要的收入來源。

這一背景下,有些對沖基金公司就開動了歪腦筋,他們向研究人員提供被盯上的目標,而后研究人員會在市場上發出“嚴厲的”研究報告。

編輯/Charlotte

標簽: 司法部 多家

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