11月25日,全國股轉(zhuǎn)公司對思考投資和晨龍鋸床兩家新三板掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分。兩家公司主要在信息披露、實(shí)際控制人占用資金、關(guān)聯(lián)交易上存在違規(guī)問題。這是年末全國股轉(zhuǎn)公司又一次明確發(fā)出加大監(jiān)管力度的信號(hào)。
據(jù)了解,思考投資主要存在三方面違規(guī)問題。一是實(shí)際控制人資金占用情況信息披露不真實(shí)、不及時(shí);二是關(guān)聯(lián)交易信息披露不完整;三是股東大會(huì)參會(huì)人數(shù)信息披露不準(zhǔn)確。而晨龍鋸床的違規(guī)主要有兩個(gè)方面,一是實(shí)際控制人資金占用情況信息披露不真實(shí)、不及時(shí);二是公司未采取有效措施防范實(shí)際控制人多次、大額資金占用。
對此,全國股轉(zhuǎn)公司對思考投資及其董事長錢湘英、董事會(huì)秘書徐銘崎實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分,對實(shí)際控制人岳志斌實(shí)施了公開譴責(zé)的紀(jì)律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,對主辦券商財(cái)通證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
同時(shí),全國股轉(zhuǎn)公司對晨龍鋸床及其董事長、實(shí)際控制人丁澤林實(shí)施了公開譴責(zé)的紀(jì)律處分,對董事會(huì)秘書周杰實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,對主辦券商財(cái)通證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施。
全國股轉(zhuǎn)公司高度重視對掛牌公司信息披露的自律監(jiān)管工作,堅(jiān)持以信息披露為核心,引導(dǎo)市場主體歸位盡責(zé)的監(jiān)管理念,督促掛牌公司完善公司治理,督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。
記者了解到,今年以來,隨著掛牌公司數(shù)量的增加和新三板掛牌公司融資規(guī)模的上升,全國股轉(zhuǎn)公司對于監(jiān)管的力度在不斷增加。
被稱為中國“納斯達(dá)克”的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的數(shù)據(jù)顯示,今年以來新三板股票發(fā)行募資金額已達(dá)到1022.96億元。2016年以來,新三板已經(jīng)有2229家公司通過新三板發(fā)行股票融資。
(原標(biāo)題:全國股轉(zhuǎn)公司對兩家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分)