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　　上交所11月4日介紹，本周，上交所共對(duì)96起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券96只次、證券賬戶372個(gè)次，共出具書面警示函112份，針對(duì)投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易5次，共對(duì)12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函9份，其中監(jiān)管問(wèn)詢類函件7份，監(jiān)管工作類函件2份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告22份；針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單，采取紀(jì)律處分措施3單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查2單。

　　與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，11月份以來(lái)，上交所已經(jīng)對(duì)3家公司通報(bào)批評(píng)，對(duì)1家公司監(jiān)管關(guān)注。

　　具體看，福日電子簽訂重大合同未及時(shí)披露，亦未披露重大合同的相關(guān)進(jìn)展，且因重大合同涉及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)亦未及時(shí)披露。上交所決定對(duì)福日電子及原任董事會(huì)秘書王佐(已辭職)、時(shí)任董事會(huì)秘書許政聲予以監(jiān)管關(guān)注。

　　*ST昆機(jī)業(yè)績(jī)預(yù)告不謹(jǐn)慎、不準(zhǔn)確，更正公告發(fā)布不及時(shí)，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)有關(guān)規(guī)定；公司時(shí)任董事長(zhǎng)王興、總經(jīng)理常寶強(qiáng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)金曉峰、董事會(huì)秘書羅濤未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，以及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　上交所決定對(duì)*ST昆機(jī)和時(shí)任董事長(zhǎng)王興、時(shí)任總經(jīng)理常寶強(qiáng)、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)金曉峰、時(shí)任董事會(huì)秘書羅濤予以通報(bào)批評(píng)。

　　鼎立股份董事曹文法減持股票未及時(shí)公告，且在窗口期減持股票，減持股票數(shù)額和成交金額較大，上交所決定對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。

　　浙江東方存在信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確以及違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金等行為，時(shí)任董事長(zhǎng)高康、分管上述業(yè)務(wù)的董事嚴(yán)煒爾、總經(jīng)理何衛(wèi)紅、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王俊未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。上交所決定對(duì)浙江東方和時(shí)任董事長(zhǎng)高康、董事嚴(yán)煒爾、總經(jīng)理何衛(wèi)紅、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王俊予以通報(bào)批評(píng)。

　　(原標(biāo)題：上交所本周調(diào)查96起證券異常交易行為)