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推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍13日表示，證監(jiān)會(huì)近期制定了推廣隨機(jī)抽查工作方案，確定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，列入證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)共計(jì)17項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查工作將于2016年全面開(kāi)展，抽查結(jié)果將及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)于此前涉嫌操縱證券市場(chǎng)的5宗案件的最新進(jìn)展情況，張曉軍透露，已經(jīng)向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書(shū)》。

張曉軍表示，推廣隨機(jī)抽查，規(guī)范事中事后監(jiān)管，是政府職能轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)放管結(jié)合的一項(xiàng)重要舉措，目的是實(shí)行陽(yáng)光執(zhí)法、文明執(zhí)法，促進(jìn)市場(chǎng)主體自覺(jué)守法，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。近期，為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》要求，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)制定了推廣隨機(jī)抽查工作方案，確定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查職責(zé)，列入證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)共計(jì)17項(xiàng)。隨機(jī)抽查工作方案明確了抽查事項(xiàng)名稱(chēng)、抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例、抽查頻次等內(nèi)容。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向社會(huì)公布。

證監(jiān)會(huì)將根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并建立隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。證監(jiān)會(huì)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，除有初步證據(jù)或線索證明明顯涉嫌違法、依法立案查處以及以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向安排專(zhuān)項(xiàng)檢查外，均須通過(guò)搖號(hào)、機(jī)選等方式，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查工作將于2016年全面開(kāi)展，抽查結(jié)果將及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處。

張曉軍透露，近期證監(jiān)會(huì)向金建勇操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格、袁海林操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、張春定操縱“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格、馬信琪操縱“暴風(fēng)科技”股票價(jià)格、孫國(guó)棟操縱“全通教育”、“中科金財(cái)”、“如意集團(tuán)”、“西部證券”、“開(kāi)元儀器”、“奮達(dá)科技”、“鼎捷軟件”、“暴風(fēng)科技”、“雷曼股份”、“深圳華強(qiáng)”、“仙壇股份”、“新寧物流”和“銀之杰”股票價(jià)格等5宗操縱證券市場(chǎng)案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書(shū)》。

其中，金建勇、袁海林、張春定、馬信琪未提交陳述申辯材料，未申請(qǐng)聽(tīng)證。孫國(guó)棟提交了陳述申辯材料，提出其沒(méi)有操縱的主觀惡意，也沒(méi)有造成嚴(yán)重危害后果，且有配合調(diào)查的情節(jié)，請(qǐng)求減輕或從輕處罰。證監(jiān)會(huì)已充分考慮當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述5宗案件的當(dāng)事人作出如下處罰：沒(méi)收金建勇違法所得441911.05元，并處以1325733.15元的罰款；責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬(wàn)元罰款；沒(méi)收張春定違法所得99663799.90元，并處以298991399.70元罰款；沒(méi)收馬信琪違法所得441169.11元，并處以1323507.33元罰款；沒(méi)收孫國(guó)棟違法所得11298908.14元，并處以33896724.42元罰款。

張曉軍表示，操縱證券市場(chǎng)行為通過(guò)不正當(dāng)手段，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，破壞了市場(chǎng)秩序，損害了投資者的利益。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大打擊力度，依法作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。（記者王小偉）

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