對(duì)于已經(jīng)或者未來(lái)發(fā)生違法失信行為的企業(yè),中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司近日發(fā)出倡議,相關(guān)企業(yè)及責(zé)任人在發(fā)生違法失信行為后,應(yīng)積極勇敢承擔(dān)責(zé)任,依法補(bǔ)償投資者因企業(yè)違法失信造成的損失。
投保基金公司相關(guān)人士指出,建設(shè)一個(gè)高度誠(chéng)信的資本市場(chǎng),關(guān)系到資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,也關(guān)系到廣大投資者的切身利益。資本市場(chǎng)由于天然具有逐利性、專(zhuān)業(yè)性、信息不對(duì)稱(chēng)性等特點(diǎn),要求參與市場(chǎng)交易的各方必須有較高的誠(chéng)信水平,如果缺少信任、缺乏信賴(lài)、缺失信用,必然會(huì)破壞市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)、動(dòng)搖市場(chǎng)的信心,投資者就不愿意將自己的資金交給企業(yè)來(lái)使用或者交給機(jī)構(gòu)來(lái)管理,市場(chǎng)也就失去了根基。
該人士提到,一家企業(yè)想要進(jìn)入資本市場(chǎng)融資、上市或者在資本市場(chǎng)從事證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng),無(wú)論是在發(fā)行前的準(zhǔn)備階段,還是進(jìn)入資本市場(chǎng)以后的經(jīng)營(yíng)階段,首先就要樹(shù)立誠(chéng)信為本的理念,以依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信披露為指導(dǎo)原則,嚴(yán)格要求自己,從事合法的經(jīng)營(yíng)行為,及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。如果企業(yè)不以誠(chéng)信為本,失信于市場(chǎng),失信于投資者,即便能夠獲得暫時(shí)的利益,日后也一定會(huì)付出失信的代價(jià),甚至遭到資本市場(chǎng)廣大投資者的拋棄。
近年來(lái)資本市場(chǎng)出現(xiàn)的典型不誠(chéng)信行為,其后果都十分嚴(yán)重,相關(guān)企業(yè)及其負(fù)責(zé)人都付出了慘重代價(jià)。例如,云南綠大地被證監(jiān)會(huì)行政處罰,實(shí)際控制人何學(xué)葵等人因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪等罪名被起訴。再如,*ST博元因涉嫌偽造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、信息披露違法違規(guī),經(jīng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后,最終被移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋⒁虼吮粫和I鲜小?/p>
上述人士指出,作為資本市場(chǎng)的上市公司,誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)是企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù),也是上市公司對(duì)資本市場(chǎng)和廣大投資者的重要承諾。但是,假如企業(yè)由于各種原因已經(jīng)出現(xiàn)了違法失信行為,則不應(yīng)為了掩蓋錯(cuò)誤實(shí)施更多的背信行為,而是應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)面對(duì)問(wèn)題,主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任,積極改正錯(cuò)誤,盡力取得市場(chǎng)和投資者的諒解,才能回歸正途,保障未來(lái)繼續(xù)發(fā)展。
例如,萬(wàn)福生科上市財(cái)務(wù)信息及年報(bào)造假被揭露,平安證券作為萬(wàn)福生科首次公開(kāi)發(fā)行并上市的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷(xiāo)商,出資3億元設(shè)立萬(wàn)福生科投資者利益補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金,用以先行賠付因萬(wàn)福生科虛假陳述而遭受損失的投資者,并委托投保基金作為專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金管理人,負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金日常運(yùn)作并向投資者發(fā)放補(bǔ)償金,由此開(kāi)創(chuàng)了相關(guān)機(jī)構(gòu)主動(dòng)承擔(dān)賠償責(zé)任、通過(guò)和解方式解決資本市場(chǎng)糾紛的先例,是我國(guó)證券市場(chǎng)上解決類(lèi)似糾紛的一項(xiàng)大膽嘗試。
投保基金公司相關(guān)人士表示,投保基金將以保護(hù)證券投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展為宗旨,為相關(guān)責(zé)任主體出資設(shè)立類(lèi)似的專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金對(duì)投資者進(jìn)行償付提供支持與幫助,做好基金管理工作,切實(shí)維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。(程丹)
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