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加大內(nèi)幕交易查處力度，遏制利用并購重組信息炒作、套利行為

資本市場并購重組正在提速，證監(jiān)會將從11月9日起啟動并購重組新審核流程。11月6日，《證券日報(bào)》記者從證監(jiān)會了解到，證監(jiān)會將進(jìn)一步優(yōu)化并購重組審核流程，提高審核效率，主要是改進(jìn)審核模式，由雙人審核模式調(diào)整為3人固定分組審核模式，并將實(shí)施批量上會。此外，日常監(jiān)管將集中關(guān)注忽悠式重組等違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會將實(shí)施并購重組審核全流程優(yōu)化工作方案，具體安排包括以下六個方面：

一是改進(jìn)審核模式。由目前法律、財(cái)務(wù)審核人員隨機(jī)搭配的雙人審核模式調(diào)整為3人固定分組模式，分法律、財(cái)務(wù)和行業(yè)三個方面審核。同時，依照《上市公司行業(yè)分類指引》，根據(jù)各行業(yè)上市公司家數(shù)、交易活躍度，參考前兩年并購重組標(biāo)的資產(chǎn)行業(yè)分布，兼顧交易所行業(yè)監(jiān)管分組安排，將全部行業(yè)分組，與審核小組對應(yīng)。每個審核小組負(fù)責(zé)若干行業(yè)，固定搭配，提高審核工作的專業(yè)性、針對性和有效性。

二是調(diào)整審核重心。堅(jiān)持以信息披露為中心的審核理念，充分尊重上市公司的意思自治，避免做出實(shí)質(zhì)判斷。除合規(guī)性以外，審核重點(diǎn)關(guān)注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性，切實(shí)保障投資者的知情權(quán)。

三是優(yōu)化內(nèi)部流程。分交易類型審核。非關(guān)聯(lián)交易申請預(yù)審時間不超過5個工作日，經(jīng)預(yù)審無重大問題的，可以不發(fā)反饋意見直接提交重組委審議。借殼上市和關(guān)聯(lián)交易申請，預(yù)審時間不超過10個工作日。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，將改進(jìn)審核專題會機(jī)制，增加會議次數(shù)，壓縮會議時間，提高會議效率。從目前的每周固定召開審核專題會調(diào)整為根據(jù)需要隨時召開，不固定時間。

“將實(shí)施批量上會。”上述負(fù)責(zé)人表示，借殼上市以外的重組申請，可以安排重組委會議批量集中審議，每組可安排4家至6家。重組委會議可酌情決定是否要求當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)代表到會陳述意見和接受重組委委員的詢問。

四是加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管。完善中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評價(jià)體系，針對小錯不斷的中介機(jī)構(gòu)，累計(jì)多次的可以降級評定。中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的，依法采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，移交稽查立案；涉及法律部、會計(jì)部職責(zé)的，移送相關(guān)線索。將強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，在重組報(bào)告書中增加專項(xiàng)披露，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾，如本次重組申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)的，將承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

五是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。加大內(nèi)幕交易查處力度，遏制利用并購重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關(guān)注并購重組信息披露，對信息披露不真實(shí)、忽悠式重組、不履行重組承諾、財(cái)務(wù)欺詐、侵害投資者權(quán)益等違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)厲查處，形成市場的正向激勵。

六是嚴(yán)格審核紀(jì)律。要求審核過程全程留痕，每個環(huán)節(jié)均由相關(guān)人員簽字備查。嚴(yán)格會見制度，規(guī)范審核人員與申請人或中介機(jī)構(gòu)的會見程序。嚴(yán)禁審核人員與申請人（或中介機(jī)構(gòu)）私下接觸。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，11月9日后受理的并購重組申請將按照新流程審核。11月9日前已受理的并購重組申請，繼續(xù)按原流程審核。(記者侯捷寧左永剛)

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