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⊙記者李丹丹馬婧妤○編輯楓林

證監會新聞發言人鄧舸6日在例行發布會上通報，近期證監會對8宗案件作出正式行政處罰決定，并對涉嫌違規的7家證券期貨經營機構采取行政監管措施。

8宗案件中包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場案和1宗編造虛假信息案件。在這批案件中，證監會共對4家法人、9名自然人進行了行政處罰，根據當事人違法行為的性質、情節和社會危害程度，采取了適當的量罰幅度，罰沒款共計3396萬元。

3宗違法減持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報告和披露義務，并違反法律規定減持股份。其中，重慶渝富資產經營管理集團有限公司累計違法減持“西南證券”585萬股，違法減持金額為1.48億元。呂奇倫累計違法減持“廣陸數測”130萬股，違法減持金額為5813萬元。深圳市聯泰房地產開發有限公司、南昌聯泰投資有限公司合計違法減持“中州控股”1159萬股，違法減持金額為2.79億元。

鄧舸表示，上述3宗違法減持案件中，當事人漠視法律，擾亂了資本市場的秩序，侵犯了中小投資者利益，證監會決定對當事人就超比例減持行為未披露及限制轉讓期限內的減持行為給予警告，處以6萬元至630萬元的罰款，并責令當事人公開致歉。

2宗短線交易案件當事人均持有上市公司5%以上的股份，當事人將其持有的公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出六個月內又買入，違反了證券法律法規。其中，瞿明淑控制他人賬戶在持有青海華鼎實業股份有限公司已發行股份累計達到5%時，未履行報告和披露義務，違反法律規定繼續買入240萬股，占青海華鼎總股本的1.01%，違法買入金額為2274萬元，隨后又在六個月內賣出部分“青海華鼎”，存在短線交易行為。中鐵二局集團有限公司作為“中鐵二局”的第一大股東，2015年4月8日至5月25日期間累計減持“中鐵二局”3070萬股，5月25日買入“中鐵二局”50萬股，存在短線交易行為。針對以上違法行為，證監會依法對當事人給予警告，并處以10萬元至190萬元罰款。

2宗操縱市場案中，劉長鴻、馮文淵使用1個資管賬戶和6個個人賬戶，通過盤中拉抬股價、漲停板虛假委托等方式交易“南通鍛壓”、“北京旅游”，導致上述股票價格大幅波動，獲利110萬元。呂美慶操控16個個人賬戶，采取連續集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃氣”三只股票，獲利1275萬元。上述案件當事人通過違法手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者，扭曲了市場價格形成機制，損害了投資者利益。針對以上違法行為，證監會依法沒收當事人違法所得，并分別處以1倍罰款。

1宗編造傳播虛假信息案件中，陳斌使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號發布了“三一拿到了軍工準入證，這是實力的象征，是黨和國家的信任”的信息，同時陳斌將涉案微博抄送給了“第一工程機械網”、“工程機械-何兆云”、“工程機械中國網”、“聰慧工程機械網”等媒體賬號。經查證，陳斌所發布的信息沒有事實依據，屬于虛假信息，證監會責令陳斌予以改正，并處以15萬元罰款。

鄧舸強調，上述行為違反了《證券法》等相關法律法規，擾亂了市場秩序，證監會依法作出行政處罰，并將持續對違法減持、短線交易、操縱市場和編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態勢，依法快速精準打擊，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。

鄧舸還介紹了證監會近期對證券期貨經營機構信息技術專項檢查中涉嫌違規的7家證券期貨經營機構采取行政監管措施的情況。這7家機構包括3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司。

鄧舸表示，日前，證監會對證券期貨經營機構信息技術專項檢查中擬采取行政監管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結束，部分公司作了申辯。經研究，相關公司申辯理由不成立。

為此，證監會近日正式作出行政監管措施決定，具體包括：

對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施；

對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施；

對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產管理有限公司、北京千石創富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。

鄧舸說，上述公司應按照法律法規的要求落實整改，進一步梳理相關業務流程，強化合規風控意識，證監會將在日常監管中持續關注公司的整改情況。