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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月22日訊(記者葉淺 樊鵬)昨日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，五礦證券因?yàn)橘Y管業(yè)務(wù)違規(guī)收到了寧波證監(jiān)局出具的警示函。

警示函內(nèi)容顯示，五礦證券作為五礦-龍?jiān)ㄔO(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題。

與此同時，龍?jiān)ㄔO(shè)集團(tuán)作為五礦-龍?jiān)ㄔO(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃原始權(quán)益人及資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，因未按計(jì)劃說明書的約定及時、足額歸集基礎(chǔ)資產(chǎn)資金，并將相關(guān)資金挪為他用，也被寧波證臨局出具了警示函措施。

(相關(guān)資料圖)

除因資管業(yè)務(wù)違規(guī)收到今年第一張監(jiān)管函外，五礦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在去年也收被監(jiān)管警示2次。

2022年12月5日，五礦證券深圳金田路營業(yè)部因?yàn)榇嬖趶臉I(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員均收到了深圳證監(jiān)局的警示函。

2022年8月26日，五礦證券山東分公司理財(cái)經(jīng)理，因在公司進(jìn)行客戶電話回訪前，向客戶發(fā)送回訪問題并提供答復(fù)口徑，被青島證監(jiān)局出具了警示函。

在業(yè)務(wù)合規(guī)問題頻出的同時，五礦證券去年的業(yè)績也出現(xiàn)了下滑。

五礦證券2022年未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，2022年五礦證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.01億元，同比下降30.84%，實(shí)現(xiàn)凈利潤3.55億元，同比下降32.63%。其中，收入占比過四成的投資銀行手續(xù)費(fèi)凈收入同比下降24.03%。

母公司五礦資本2022年中報(bào)顯示，去年上半年五礦證券實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)收入2.8億元，其中主流信用債承銷規(guī)模排名第17名。在股權(quán)融資方面，五礦證券去年無IPO落地項(xiàng)目，截至發(fā)稿，五礦證券在手IPO項(xiàng)目數(shù)量為4個，去年投行業(yè)務(wù)收入主要來自于債券承銷。

表：五礦證券在手IPO項(xiàng)目情況(截至發(fā)稿)

數(shù)據(jù)來源：上交所、深交所、北交所，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

信息顯示，截至2021年底，五礦資本通過子公司間接持有五礦證券 99.76%股權(quán)，五礦證券有2家子公司和35家營業(yè)部。2021年五礦證券營業(yè)收入行業(yè)排名第58名，其中投行業(yè)務(wù)收入排名第24位。