久久精品免费看国产成人,四虎国产精品亚洲一区久久,伊人精品久久久7777,成人欧美一区二区三区在线,99精品国产福利一区二区,亚洲精品成人毛片久久久,久久精品99精品免费观看 ,99热久久这里只有精品免费,久久精品免费一区二区三区

精彩看點:粵開證券經紀業務違規被警示 去年營業利潤同比下降78.49%
來源:中國網財經 發布時間:2023-02-28 15:36:18

中國網財經2月28日訊(記者葉淺 樊鵬)近日,粵開證券經紀業務違規,被廣東證監局出具了警示函行政監管措施。

警示函內容顯示,粵開證券存在以下違規問題:

一、內部合規檢查發現部分不具有基金從業資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題,未按照內部規定開展合規問責,且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。


(資料圖片)

二、基金銷售相關部門的合規風控人員不具有基金從業資格。

三、長期未發現廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職,且發現相關問題后未按照內部規定開展合規問責,分支機構未及時向屬地證監局報告。

上述合規問題指向粵開證券經紀業務和分支機構管理,而在不久前,粵開證券也因此連收浙江證監局兩份監管函。

2022年11月28日,粵開證券杭州分公司因存在不具備證券從業資格人員違規參與客戶營銷的情況,被浙江證監局采取監管談話措施。

同日,粵開證券金華雙龍南街證券營業部因為員工在從業期間,存在私自違規為客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為,被浙江證監局出具了警示函監管措施。

此外,粵開證券還因“勝通債”案于2022年1月7日被廣東證監局出具了警示函監管措施,由此案引起的投資人訴訟曾在2021年給粵開證券帶來高達1.93億的預計負債,而相關的訴訟仍在進展中。

在2022年半年報中,粵開證券表示將優化產品配置,以產品為核心滿足客戶財富管理需求,提出打造以流量矩陣為基礎、提升客戶獲得感的“財富管理引擎”。而在經紀業務在向財富管理轉的轉型過程中,產品銷售成了業務合規的“重災區”。

公開信息顯示,截至2022年6月30日,粵開證券擁有57家營業部和2家子公司。2021年經紀業務收入占比為32.02%,自營業務收入占比為24.72%,業務收入依賴經紀和自營業務較為明顯。

在經紀業務合規問題頻出的同時,自營業務也影響著粵開證券的業績表現。

2023年1月19日,粵開證券公告未經審計的2022年財報顯示,2022年粵開證券實現營業總收入8.17億元,同比下降25.25%,實現營業利潤6014萬元,同比下降78.49%。

其中,自營業務中的投資收益收入為6422萬元,同比下降70.23%,公允價值變動收益為虧損1439萬元,2022年為5178萬元。

公開信息顯示,在粵開證券獲批的50億定增計劃中,仍將投入13.5億元用于自營業務。

標簽: 粵開證券 經紀業務 營業利潤 同比下降

上一篇:

下一篇:

猜你喜歡

精彩看點:粵開證券經紀業務違規被警示 去年營業

粵開證券經紀業務違規被警示去年營業利潤同比下降78 49%更多

2023-02-28 15:36:18

【聚看點】上海市消保委調查:“106”開頭垃圾短

(記者陳靜)垃圾短信一直讓消費者不堪其擾,當下,106短信平臺已經成為垃圾短信的一個最主要發送源頭...更多

2023-02-28 15:41:35

每日速讀!雙創ETF(159780)迎資金連續10日增倉,泰

今日,兩市高開后震蕩盤整,醫藥表現亮眼。截至13時55分,雙創ETF(159780)漲0 33%,一度漲0 98%;...更多

2023-02-28 14:34:50

快看點丨國際罕見病日:《脊髓性肌萎縮癥(SMA)

今天是第十六個國際罕見病日,由五位SMA疾病診療專家和患者組織負責人共同發起的《SMA患者關愛倡議...更多

2023-02-28 14:30:57

全球熱點!廣東省農村信用社聯合社原理事長周高雄

中國網財經2月28日訊昨日,“最高人民檢察院”微信公眾號發布消息,廣東省農村信用社聯合社原黨委書...更多

2023-02-28 13:25:29

【全球報資訊】3月新規來了!事關醫保、食品和化

化妝品抽樣檢驗應重點關注兒童化妝品《化妝品抽樣檢驗管理辦法》3月1日起施行。其中提到,化妝品生...更多

2023-02-28 11:28:08

當前熱議!國家統計局:2022年畢業本專科生967.3萬

中國網財經2月28日訊國家統計局28日發布的2022年國民經濟和社會發展統計公報顯示,2022年,全年研究...更多

2023-02-28 11:30:45

全球資訊:2022年全國國有建設用地供應總量76.6萬

萬元國內生產總值用水量53立方米,下降1 6%。萬元工業增加值用水量27立方米,下降10 8%。人均用水...更多

2023-02-28 11:30:42

環球頭條:方圓地產“招兵買馬”拓“舊改”: 3.

負面展望反映出,該公司籌集新資金以滿足其再融資需求的能力存在高度不確定性。”穆迪估計,方圓地...更多

2023-02-28 11:36:11

當前時訊:馬斯克重奪世界首富頭銜 凈資產總額為

阿爾諾的凈資產為1853億美元。今年1月,經吉尼斯世界紀錄認證,馬斯克自2021年11月以來損失個人財富...更多

2023-02-28 10:49:26