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全球今日訊!喜悅智行信披違規(guī)收警示函 “上市即巔峰”華安證券保薦
來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 發(fā)布時間:2022-08-18 15:45:25

中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對寧波喜悅智行科技股份有限公司(以下簡稱“喜悅智行”,301198.SZ)、安力采取出具警示函措施的決定。

2022年4月1日,喜悅智行收到單筆與收益相關(guān)的政府補助790萬元,占公司最近一個會計年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%。公司于2022年7月9日才披露《關(guān)于獲得政府補助的公告》。

喜悅智行未及時披露上述政府補助事項,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條的相關(guān)規(guī)定。安力作為公司董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān),未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對公司上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。


【資料圖】

喜悅智行于2021年12月2日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,公開發(fā)行股票數(shù)量為2500萬股(占發(fā)行后總股本的25.00%),發(fā)行價格為21.76元/股,保薦機構(gòu)(主承銷商)為華安證券股份有限公司,保薦代表人為李超、杜文翰。

喜悅智行發(fā)行募集資金總額為5.44億元,扣除發(fā)行費用后,募集資金凈額為4.84億元。喜悅智行最終募集資金凈額比原計劃多8035.56萬元。喜悅智行于2021年11月29日披露的招股書顯示,公司擬募集資金4.03億元,分別用于年產(chǎn)230萬套(張)綠色循環(huán)包裝建設(shè)項目、綠色可循環(huán)包裝租賃及智能倉儲物流建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目。

喜悅智行發(fā)行費用合計6043.14萬元,華安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費用3645.28萬元。

2021年12月2日上市當(dāng)日,喜悅智行最高價為60.00元,為該股上市以來最高價。當(dāng)日收報57.90元,漲幅166.08%。

2022年6月9日,喜悅智行發(fā)布2021年年度權(quán)益分派實施公告。公司2021年年度權(quán)益分派方案為向全體股東每10股派3元人民幣現(xiàn)金,同時,以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2022年6月15日,除權(quán)除息日為2022年6月16日。

相關(guān)規(guī)定:

《上市公司信息披露管理辦法》第三條:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù),披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,簡明清晰、通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露,不得提前向任何單位和個人泄露。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前,內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息,不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的,其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第四條:上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé),保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整,信息披露及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條:發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括:

(一)《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件;

(二)公司發(fā)生大額賠償責(zé)任;

(三)公司計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備;

(四)公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負值;

(五)公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序,公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備;

(六)新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(七)公司開展股權(quán)激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌;

(八)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等,或者出現(xiàn)被強制過戶風(fēng)險;

(九)主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié);主要銀行賬戶被凍結(jié);

(十)上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動;

(十一)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

(十二)獲得對當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(十三)聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所;

(十四)會計政策、會計估計重大自主變更;

(十五)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

(十六)公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰,涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者受到其他有權(quán)機關(guān)重大行政處罰;

(十七)公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé);

(十八)除董事長或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達到或者預(yù)計達到三個月以上,或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)采取強制措施且影響其履行職責(zé);

(十九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上市公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的,應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

以下為原文:

關(guān)于對寧波喜悅智行科技股份有限公司、安力采取出具警示函措施的決定

寧波喜悅智行科技股份有限公司、安力:

2022年4月1日,寧波喜悅智行科技股份有限公司(以下簡稱公司)收到單筆與收益相關(guān)的政府補助790萬元,占公司最近一個會計年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%。公司于2022年7月9日才披露《關(guān)于獲得政府補助的公告》。

你公司未及時披露上述政府補助事項,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條的相關(guān)規(guī)定。安力作為公司董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān),未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對公司上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、五十二條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認真吸取教訓(xùn),提高規(guī)范運作意識,依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。你們應(yīng)當(dāng)于收到本決定書后30日內(nèi)報送整改報告,采取切實有效的措施,做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2022年8月16日

標(biāo)簽: 華安證券 設(shè)定信托 保薦機構(gòu)

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