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(資料圖片)

中國網財經7月12日訊(記者葉淺 單盛群)7月12日，證監會發布對招商證券及3名責任人出具警示函措施的決定。

經證監會調查發現，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

依據相關規定，證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施，招商證券應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

同日，證監會還披露對招商證券3名責任人的處罰決定，對招商證券總裁助理、首席數字官胡某、金融科技中心總監鄧某和金融科技中心核心交易開發部總經理陳某，均采取出具警示函的行政監管措施。

值得注意的是，這已經是年內招商證券第二次因出現交易系統故障而收到監管措施。

3月14日，招商證券交易系統出現故障，包括無法成交和無法撤回交易等。

針對3月14日系統故障一事，深圳證監局于4月2日下發了關于對招商證券責令改正的監管措施，明確表示招商證券在3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，同時要求招商證券對重要信息系統相關工作進行整改，并對上述事件相關責任人員進行內部責任追究，于3個月內完成整改和上報。