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隨著永煤違約事件不斷發(fā)酵，中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)正對債券發(fā)行鏈條啟動全流程自律調(diào)查。記者昨日從交易商協(xié)會獲悉，交易商協(xié)會對永城煤電控股集團有限公司(下稱“永煤控股”)債務(wù)融資工具相關(guān)中介機構(gòu)啟動自律調(diào)查，其中包括銀行等主承銷商以及評級公司、會計師事務(wù)所。

19日晚間，交易商協(xié)會在官網(wǎng)稱，對永煤控股債務(wù)融資工具相關(guān)中介機構(gòu)啟動自律調(diào)查。

交易商協(xié)會表示，在對永城煤電控股集團有限公司開展自律調(diào)查和對多家中介機構(gòu)進行約談過程中，發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷商，以及中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則的行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，交易商協(xié)會將對相關(guān)中介機構(gòu)啟動自律調(diào)查。

“對交易商協(xié)會來說，此次永煤違約事件毫無疑問是一個標志性事件，從發(fā)行人到主承銷商乃至評級機構(gòu)和會計師事務(wù)所，涉事機構(gòu)幾無幸免。”一位券商債券主管向記者表示。

從公開信息看，光大銀行和中原銀行為違約債券“20永煤SCP003”主承銷商，興業(yè)銀行是“20永煤MTN006”的主承銷商。

11月10日，永城煤電控股集團有限公司發(fā)布公告稱，公司因流動資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構(gòu)成實質(zhì)性違約。

作為評級為AAA級的品種，“20永煤SCP003”意外違約震動市場，信用債市場也受到極大波及。

針對這一情況，交易商協(xié)會先后對于永煤控股、海通證券等進行了自律調(diào)查。12日，交易商協(xié)會率先對永煤控股等相關(guān)機構(gòu)啟動自律調(diào)查。交易商協(xié)會稱，關(guān)注到永城煤電控股集團有限公司繼2020年10月20日發(fā)行“20永煤MTN006”后迅速發(fā)生實質(zhì)性違約。

18日，交易商協(xié)會對海通證券及其相關(guān)子公司啟動自律調(diào)查。交易商協(xié)會稱，發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。

此外，交易商協(xié)會本周發(fā)布的《關(guān)于進一步加強債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項的通知》中指出，近期暴露出市場快速發(fā)展背景下“重承攬承做、輕發(fā)行銷售”“重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕合規(guī)管理”的現(xiàn)象。

交易商協(xié)會對涉嫌“自融”的精功集團進行了公開譴責，這也被認為是債券市場史無前例的案例。

公告顯示，精功集團作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，在“18精功SCP003”和“18精功SCP004”發(fā)行過程中，通過相關(guān)資產(chǎn)管理計劃，以在發(fā)行環(huán)節(jié)直接申購或承諾上市后購回的方式，主導(dǎo)了兩只債務(wù)融資工具的發(fā)行，破壞了市場秩序。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第12次自律處分會議審議，對精功集團予以公開譴責、暫停其非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年；對精功集團法定代表人、總裁金良順予以嚴重警告，認定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場不適當人選2年。

精工集團成為因“自融”受到處罰的首家公司。

根據(jù)通知要求，各承銷機構(gòu)應(yīng)高度重視債務(wù)融資工具發(fā)行與銷售業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)戰(zhàn)略定位。發(fā)行人不得直接認購，或者實際由發(fā)行人出資，但通過關(guān)聯(lián)機構(gòu)、資管產(chǎn)品等方式間接認購自己發(fā)行的債務(wù)融資工具。