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中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕51號)顯示，經(jīng)查，四川錢坤證券投資咨詢有限公司存在部分客戶服務(wù)錄音和微信留痕記錄不完整的問題(有公司的自查報告、客戶服務(wù)記錄等證據(jù)材料證明)。該問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第二十八條“證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理”的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對四川錢坤證券投資咨詢有限公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請四川錢坤證券投資咨詢有限公司董事長、總經(jīng)理于2020年11月16日下午14時攜帶有效身份證到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

四川省錢坤證券投資咨詢有限公司成立于1997年11月18日，注冊資本為2000萬元人民幣，統(tǒng)一社會信用代碼為9151010570922153X3。企業(yè)地址位于成都市青羊區(qū)鼓樓北三街82號5樓1號，所屬行業(yè)為商務(wù)服務(wù)業(yè)。四川省錢坤證券投資咨詢有限公司為四川錢坤信息技術(shù)有限公司全資子公司。西藏錢坤信息技術(shù)有限責任公司持有四川錢坤信息技術(shù)有限公司70%股份。倪阿榮任四川省錢坤證券投資咨詢有限公司董事長， 鄭輝桃任四川省錢坤證券投資咨詢有限公司經(jīng)理。

錢坤投資官網(wǎng)顯示，四川省錢坤證券投資咨詢有限公司是中國證監(jiān)會特許證券投資咨詢機構(gòu)(許可證號：ZX0086)，中國證券業(yè)協(xié)會會員單位。公司的經(jīng)營范圍包括：金融投資、證券投資、咨詢、資產(chǎn)管理及培訓服務(wù)等。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對四川錢坤證券投資咨詢有限公司采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定

四川錢坤證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司存在部分客戶服務(wù)錄音和微信留痕記錄不完整的問題(有公司的自查報告、客戶服務(wù)記錄等證據(jù)材料證明)。該問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第二十八條“證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理”的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請你公司董事長、總經(jīng)理于2020年11月16日下午14時攜帶有效身份證到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2020年11月9日